УТРАТИЛО СИЛУ - ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВИТЕЛЬСТВА РФ ОТ 07.06.2002 N 394
ПРАВИТЕЛЬСТВО РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 31 марта 2001 г. N 253
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ
О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ
В соответствии с Федеральным законом "О лицензировании
отдельных видов деятельности" (Собрание законодательства
Российской Федерации, 1998, N 39, ст. 4857; N 48, ст. 5853)
Правительство Российской Федерации постановляет:
1. Утвердить прилагаемое Положение о лицензировании
деятельности инвестиционных фондов.
2. Установить, что за выдачу лицензии на осуществление
деятельности инвестиционного фонда взимается лицензионный сбор в
размере 1000 рублей, за рассмотрение лицензирующим органом
заявления о выдаче лицензии - плата в размере 300 рублей, за
переоформление и продление лицензии - плата в размере 10 рублей,
за предоставление выписки из реестра лицензий (об одном
лицензиате) - плата в размере 10 рублей. Указанные платежи
зачисляются в федеральный бюджет.
3. Установить, что лицензии на осуществление деятельности
инвестиционных фондов, выданные до вступления в силу настоящего
Постановления, подлежат переоформлению в течение одного года со
дня вступления в силу настоящего Постановления.
4. Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг привести свои
нормативные акты в соответствие с настоящим Постановлением.
Председатель Правительства
Российской Федерации
М.КАСЬЯНОВ
Утверждено
Постановлением Правительства
Российской Федерации
от 31 марта 2001 г. N 253
ПОЛОЖЕНИЕ
О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ
1. Настоящее Положение устанавливает порядок лицензирования
деятельности инвестиционных фондов, осуществляемой юридическими
лицами, а также лицензионные требования и условия, выполнение
которых лицензиатом при осуществлении указанной деятельности
обязательно.
2. Лицензирование деятельности инвестиционных фондов
осуществляет Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг (далее
именуется - лицензирующий орган).
Лицензия действительна на всей территории Российской
Федерации.
3. Лицензионными требованиями и условиями при осуществлении
деятельности инвестиционных фондов являются:
а) соответствие устава инвестиционного фонда требованиям
законов и иных нормативных правовых актов Российской Федерации;
б) соответствие состава и структуры активов инвестиционного
фонда требованиям нормативных правовых актов лицензирующего
органа;
в) соблюдение законодательства Российской Федерации, в том
числе нормативных правовых актов лицензирующего органа.
4. Для получения лицензии соискатель лицензии представляет в
лицензирующий орган следующие документы:
а) заявление о выдаче лицензии с указанием:
наименования и организационно - правовой формы юридического
лица, места его нахождения, почтового адреса, номеров телефонов,
сведений о государственной регистрации, в том числе места
регистрации, наименования органа, осуществлявшего регистрацию,
номера и даты свидетельства о государственной регистрации,
идентификационного номера налогоплательщика, реквизитов расчетного
счета в банке;
лицензируемой деятельности и срока, в течение которого она
будет осуществляться;
б) копии учредительных документов со всеми изменениями и
дополнениями к ним, а также копия свидетельства о государственной
регистрации (с предъявлением оригиналов в случае, если копии не
заверены нотариусом);
в) справка о постановке соискателя лицензии на учет в
налоговом органе с указанием идентификационного номера
налогоплательщика;
г) справка о стоимости активов соискателя лицензии;
д) бухгалтерский баланс и отчет о финансовых результатах на
последнюю отчетную дату, заверенные аудитором, либо, если
соискатель лицензии учрежден позднее этой даты, документ,
подтверждающий полную оплату уставного капитала соискателя
лицензии;
е) копии договоров лицензиата с юридическим лицом, имеющим
лицензию на осуществление деятельности по управлению
инвестиционными фондами и паевыми инвестиционными фондами,
юридическим лицом, имеющим лицензию на осуществление деятельности
специализированного депозитария инвестиционных фондов и паевых
инвестиционных фондов, аудиторской фирмой, а в случае, если
инвестиционной декларацией лицензиата предусматривается
возможность инвестирования в недвижимое имущество и в иные активы,
определенные лицензирующим органом, - также копию договора с
независимым оценщиком, имеющим соответствующую лицензию (с
предъявлением оригиналов в случае, если копии не заверены
нотариусом);
ж) список аффилированных лиц соискателя лицензии;
з) список лиц, являющихся членами совета директоров
(наблюдательного совета) соискателя лицензии;
и) документы, подтверждающие регистрацию выпусков ценных бумаг
соискателя лицензии;
к) документ, подтверждающий внесение платы за рассмотрение
заявления о выдаче лицензии.
5. Документы, представленные в лицензирующий орган для
получения лицензии, принимаются по описи, копия которой с отметкой
о дате приема документов направляется (вручается) соискателю
лицензии.
Требовать от соискателя лицензии представления документов, не
предусмотренных настоящим Положением, не допускается.
6. За предоставление недостоверных или искаженных сведений
соискатель лицензии несет ответственность в соответствии с
законодательством Российской Федерации.
7. Лицензирующий орган рассматривает документы и принимает
решение о выдаче лицензии или об отказе в выдаче лицензии в срок,
не превышающий 30 дней со дня получения заявления соискателя
лицензии со всеми необходимыми документами.
Лицензирующий орган в течение 3 дней со дня принятия
соответствующего решения направляет (вручает) соискателю лицензии
уведомление о выдаче лицензии с указанием реквизитов банковского
счета и срока уплаты лицензионного сбора либо об отказе в выдаче
лицензии с указанием причин отказа.
8. Выдача лицензии осуществляется в течение 3 дней со дня
представления лицензиатом документа, подтверждающего уплату
лицензионного сбора.
9. Основанием для отказа в выдаче лицензии является:
а) наличие в документах, представленных соискателем лицензии,
недостоверной или искаженной информации;
б) несоответствие соискателя лицензии лицензионным требованиям
и условиям.
10. Соискатель лицензии имеет право обжаловать в порядке,
установленном законодательством Российской Федерации, отказ
лицензирующего органа в выдаче лицензии или его бездействие.
11. При обжаловании в административном порядке решения
лицензирующего органа об отказе в выдаче лицензии соискатель
лицензии имеет право требовать проведения независимой экспертизы.
Независимая экспертиза проводится за счет соискателя лицензии
на основании договора.
12. Заявление о проведении независимой экспертизы направляется
соискателем лицензии в лицензирующий орган, который формирует
независимую экспертную комиссию.
Соискателю лицензии направляется список членов комиссии. В
случае несогласия с какой-либо кандидатурой соискатель лицензии
может представить мотивированное возражение против привлечения
данного лица к экспертизе.
В состав комиссии не могут входить работники лицензирующего
органа, являющиеся аффилированными лицами по отношению к
соискателю лицензии, а также лица, заинтересованные в результате
независимой экспертизы.
13. Соискатель лицензии или его представитель имеет право
присутствовать при работе экспертной комиссии в качестве
наблюдателя.
14. Экспертная комиссия в течение 30 дней со дня регистрации
заявления рассматривает представленные соискателем лицензии
документы, осуществляет проверку его соответствия лицензионным
требованиям и условиям и готовит экспертное заключение.
15. При принятии экспертной комиссией решения о соответствии
соискателя лицензии лицензионным требованиям и условиям
лицензирующий орган в течение 3 дней рассматривает вопрос о выдаче
лицензии.
Лицензирующий орган обязан уведомить соискателя лицензии о
решении комиссии в течение 3 дней со дня его принятия.
16. В лицензии указываются:
а) наименование лицензирующего органа;
б) наименование и место нахождения лицензиата, его код по
Общероссийскому классификатору предприятий и организаций;
в) идентификационный номер налогоплательщика;
г) лицензируемая деятельность (с указанием кода по
Общероссийскому классификатору видов экономической деятельности,
продукции и услуг);
д) срок действия лицензии;
е) лицензионные требования и условия;
ж) номер и дата выдачи лицензии.
17. Лицензия подписывается руководителем лицензирующего органа
(в случае его отсутствия - заместителем руководителя) и заверяется
печатью.
18. Лицензия выдается на 3 года, если в заявлении соискателя
лицензии не указан меньший срок. По заявлению лицензиата срок
действия лицензии может быть продлен.
В случае продления срока действия лицензии такая лицензия
действует бессрочно.
Заявление о продлении срока действия лицензии должно быть
представлено лицензиатом в лицензирующий орган не ранее 60 и не
позднее 30 дней до даты окончания срока действия лицензии.
В продлении срока действия лицензии может быть отказано в
случае, если за время действия лицензии зафиксированы существенные
нарушения лицензиатом лицензионных требований и условий.
19. Если за время действия лицензии произошли какие-либо
изменения данных, отражаемых в документах, перечисленных в пункте
4 настоящего Положения, лицензиат одновременно с заявлением о
продлении срока действия лицензии обязан представить в
лицензирующий орган такие документы с внесенными в них
изменениями.
20. Лицензирующий орган принимает решение о продлении срока
действия лицензии или об отказе в его продлении в 30-дневный срок
с даты представления заявления.
Лицензирующий орган обязан письменно уведомить лицензиата о
принятом им решении в течение 3 дней со дня его принятия.
21. Лицензиат в случае изменения его наименования или места
нахождения обязан подать в лицензирующий орган заявление о
переоформлении лицензии с приложением документов, подтверждающих
указанные изменения.
22. Переоформление лицензии осуществляется лицензирующим
органом в течение 5 дней со дня подачи лицензиатом
соответствующего заявления.
23. Лицензирующий орган в пределах своей компетенции вправе:
а) проводить проверки соответствия деятельности лицензиата
лицензионным требованиям и условиям;
б) запрашивать у лицензиата необходимые объяснения и материалы
по вопросам, возникающим при проведении проверок;
в) составлять на основании результатов проверок акты,
протоколы с указанием конкретных нарушений;
г) выносить решения, обязывающие лицензиата устранить
выявленные нарушения, и устанавливать сроки устранения нарушений;
д) выносить письменные предупреждения лицензиату;
е) осуществлять иные предусмотренные законодательством
Российской Федерации полномочия.
24. Государственные надзорные и контрольные органы, а также
иные органы государственной власти в пределах своей компетенции
при выявлении нарушений лицензионных требований и условий обязаны
сообщить в лицензирующий орган о выявленных нарушениях и принятых
мерах.
25. Лицензирующий орган может приостановить действие лицензии
на срок до 6 месяцев в случае:
а) выявления лицензирующим органом, государственными
надзорными и контрольными органами, иными органами государственной
власти в пределах их компетенции нарушений лицензиатом
лицензионных требований и условий, которые могут повлечь за собой
нанесение ущерба правам, законным интересам, нравственности и
здоровью граждан, а также обороноспособности и безопасности
государства;
б) невыполнения лицензиатом решений лицензирующего органа,
обязывающих лицензиата устранить выявленные нарушения.
26. Решение о приостановлении действия лицензии должно быть
доведено до лицензиата в письменной форме в 3-дневный срок с
указанием причин, по которым действие лицензии было
приостановлено, а также с указанием срока, в течение которого
отмеченные нарушения должны быть устранены.
Решение лицензирующего органа о приостановлении действия
лицензии может быть обжаловано лицензиатом в порядке,
установленном законодательством Российской Федерации.
При устранении лицензиатом отмеченных нарушений в
установленный срок лицензирующий орган в 15-дневный срок со дня
окончания проверки принимает решение о возобновлении действия
лицензии.
В случае если лицензиат не устранил в установленный срок
отмеченные нарушения, лицензирующий орган обязан обратиться в суд
с заявлением об аннулировании лицензии.
27. Лицензия утрачивает юридическую силу и считается
аннулированной в случае:
а) неуплаты лицензионного сбора в течение 3 месяцев со дня
принятия решения о выдаче лицензии;
б) ликвидации юридического лица - лицензиата или его
реорганизации.
28. Лицензия может быть аннулирована решением суда на
основании заявления лицензирующего органа, органа государственной
власти или иного уполномоченного органа в соответствии с его
компетенцией в случае:
а) обнаружения недостоверных или искаженных данных в
документах, представленных для получения лицензии;
б) неоднократного или грубого нарушения лицензиатом
лицензионных требований и условий;
в) незаконности решения о выдаче лицензии.
29. Одновременно с подачей заявления в суд лицензирующий орган
вправе приостановить действие указанной лицензии на период до
вступления в силу решения суда.
30. Решение о направлении в суд заявления об аннулировании
лицензии с соответствующим обоснованием должно быть доведено до
лицензиата в письменной форме в 3-дневный срок с даты его
принятия.
31. Проверки соблюдения лицензиатом лицензионных требований и
условий могут проводиться лицензирующим органом по его собственной
инициативе либо по инициативе иных государственных контрольных и
надзорных органов на основе получаемой от них письменной
информации (сообщений) о наличии нарушений.
Проверки соблюдения лицензиатом лицензионных требований и
условий могут проводиться лицензирующим органом также на основании
сообщений (жалоб, заявлений) о нарушениях, поступивших в адрес
лицензирующего органа.
32. Лицензирующий орган ведет реестр лицензий, в котором
указываются:
а) сведения о лицензиате (наименование и организационно -
правовая форма юридического лица, место его нахождения, почтовый
адрес, номера телефонов, сведения о государственной регистрации с
указанием места регистрации, наименования органа, осуществившего
регистрацию, номера и даты свидетельства о государственной
регистрации, идентификационный номер налогоплательщика, реквизиты
расчетного счета в банке);
б) сведения о лицензирующем органе;
в) деятельность, на осуществление которой выдана лицензия;
г) срок действия лицензии;
д) номер лицензии и дата ее выдачи;
е) основания и даты приостановления и возобновления действия
лицензии, ее переоформления и аннулирования;
ж) фирменные наименования управляющего и специализированного
депозитария, с которыми у лицензиата заключены договоры;
з) сведения об аудиторе и независимом оценщике инвестиционного
фонда (фирменное наименование, номер и дата выдачи им
соответствующей лицензии, место нахождения и номера телефонов,
дата включения в список аудиторских организаций, уполномоченных
лицензирующим органом на проведение аудиторских проверок
инвестиционных фондов).
33. Лицензиат обязан в 5-дневный срок сообщать в лицензирующий
орган об изменении сведений, содержащихся в реестре.
Лицензирующий орган вносит изменения в реестр не позднее 3
дней со дня принятия им какого-либо решения в отношении лицензии
либо получения соответствующей информации от лицензиата.
34. Информация, содержащаяся в реестре лицензий, является
открытой и предоставляется заинтересованным физическим и
юридическим лицам на платной основе лицензирующим органом (его
региональным отделением) в виде выписок о конкретных лицензиатах.
Выписка из реестра предоставляется (вручается или
направляется) в 3-дневный срок с даты подачи в лицензирующий орган
заявления заинтересованного лица с приложением документа,
подтверждающего оплату этой услуги.
Органам государственной власти и органам местного
самоуправления выписки из реестра лицензий предоставляются
бесплатно.
|
