ТЕЛЕГРАММА ЦБ РФ ОТ 14.10.1999 N 19-1-22/643 О ПОРЯДКЕ ОТРАЖЕНИЯ В РАЗДЕЛЕ 6 ОТЧЕТНОСТИ ПО ФОРМЕ 401 БРОКЕРСКИХ ОПЕРАЦИЙ С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ, СОВЕРШЕННЫХ КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ

(по состоянию на ноябрь 2007 года)

                        ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИИ

                               ТЕЛЕГРАММА
                  от 14 октября 1999 г. N 19-1-22/643

       В СВЯЗИ  С  ПОСТУПАЮЩИМИ  ЗАПРОСАМИ  КРЕДИТНЫХ  ОРГАНИЗАЦИЙ  О
   ПОРЯДКЕ ОТРАЖЕНИЯ В РАЗДЕЛЕ 6 ОТЧЕТНОСТИ ПО ФОРМЕ 401 ОПЕРАЦИЙ  ПО
   ПОКУПКЕ скб ПРОДАЖЕ скб ЦЕННЫХ БУМАГ зпт СОВЕРШЕННЫХ КОММЕРЧЕСКИМИ
   БАНКАМИ НА ОСНОВАНИИ ДОГОВОРОВ НА БРОКЕРСКОЕ ОБСЛУЖИВАНИЕ КЛИЕНТОВ
   зпт СООБЩАЕМ СЛЕДУЮЩЕЕ тчк
       В СООТВЕТСТВИИ С ПОРЯДКОМ ЗАПОЛНЕНИЯ  ФОРМЫ  В  РАЗДЕЛ  6  зпт
   ПОМИМО ОПЕРАЦИЙ С ПОРТФЕЛЕМ ЦЕННЫХ БУМАГ ОТЧИТЫВАЮЩЕГОСЯ БАНКА зпт
   ВКЛЮЧАЮТСЯ  ВСЕ  ОПЕРАЦИИ   С   НЕРЕЗИДЕНТАМИ   зпт   ПО   КОТОРЫМ
   ОТЧИТЫВАЮЩИЙСЯ  БАНК  ВЫСТУПАЕТ  ПОСРЕДНИКОМ  МЕЖДУ НЕРЕЗИДЕНТОМ И
   РЕЗИДЕНТОМ   тчк   НЕ   ВКЛЮЧАЮТСЯ   ОПЕРАЦИИ   зпт   ПО   КОТОРЫМ
   ОТЧИТЫВАЮЩИЙСЯ    БАНК    ВЫСТУПАЕТ    ПОСРЕДНИКОМ   МЕЖДУ   ДВУМЯ
   НЕРЕЗИДЕНТАМИ ИЛИ ДВУМЯ РЕЗИДЕНТАМИ тчк
       ПОРЯДОК ОТРАЖЕНИЯ  В РАЗДЕЛЕ 6 ОПЕРАЦИЙ С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ зпт
   СОВЕРШЕННЫХ БАНКОМ ПО ПОРУЧЕНИЮ КЛИЕНТОВ зпт ПОКАЗАН В ПРИВЕДЕННОЙ
   НИЖЕ ТАБЛИЦЕ тчк
       ТОРГОВЫЕ ПЛОЩАДКИ ММВБ зпт МФБ зпт РТС ДОЛЖНЫ  РАССМАТРИВАТЬСЯ
   В  КАЧЕСТВЕ  КОНТРАГЕНТОВ  тире  РЕЗИДЕНТОВ  ПО  СДЕЛКЕ  С ЦЕННЫМИ
   БУМАГАМИ зпт ЕСЛИ ИНФОРМАЦИЯ ОБ ИСТИННОМ  КОНТРАГЕНТЕ  ОТСУТСТВУЕТ
   тчк
       ОБРАЩАЕМ ВНИМАНИЕ НА НЕОБХОДИМОСТЬ ПРАВИЛЬНО УКАЗЫВАТЬ В ГРАФЕ
   7 РАЗДЕЛА  6  ТИП  ОПЕРАЦИИ  скб  ПОКУПКА  ИЛИ ПРОДАЖА скб тчк ВСЕ
   ОПЕРАЦИИ С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ зпт СОВЕРШАЕМЫЕ С НЕРЕЗИДЕНТАМИ ИЛИ  В
   ИНТЕРЕСАХ   НЕРЕЗИДЕНТОВ  зпт  ДОЛЖНЫ  РАССМАТРИВАТЬСЯ  С  ПОЗИЦИИ
   РЕЗИДЕНТОВ тчк ЭТО ОЗНАЧАЕТ зпт ЧТО  ЛЮБАЯ  ПРОДАЖА  ЦЕННЫХ  БУМАГ
   НЕРЕЗИДЕНТОВ  ВСЕГДА  ОТРАЖАЕТСЯ  В  ГРАФЕ 7 КАК квч ПОКУПКА квч У
   НЕРЕЗИДЕНТА зпт А ПОКУПКА ЦЕННЫХ БУМАГ НЕРЕЗИДЕНТОМ ОТРАЖАЕТСЯ КАК
   квч ПРОДАЖА квч НЕРЕЗИДЕНТУ тчк

                                ПОРЯДОК
             ОТРАЖЕНИЯ В РАЗДЕЛЕ 6 ОТЧЕТНОСТИ ПО ФОРМЕ 401
         БРОКЕРСКИХ ОПЕРАЦИЙ С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ зпт СОВЕРШЕННЫХ
        КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ скб ЗА ИСКЛЮЧЕНИЕМ СОБСТВЕННЫХ
                 ОПЕРАЦИЙ С ПОРТФЕЛЕМ ЦЕННЫХ БУМАГ скб

   ---------------------T----------T-------------T------------------¬
   ¦КЛИЕНТ зпт ПО ПОРУ- ¦КОНТРАГЕНТ¦  ОТРАЖЕНИЕ  ¦   ОБОСНОВАНИЕ    ¦
   ¦ЧЕНИЮ КОТОРОГО ОТЧИ-¦ПО СДЕЛКЕ ¦ В РАЗДЕЛЕ 6 ¦                  ¦
   ¦ТЫВАЮЩИЙСЯ БАНК ВЫС-¦С ЦЕННЫМИ ¦ ОТЧЕТНОСТИ  ¦                  ¦
   ¦ТУПАЕТ В КАЧЕСТВЕ   ¦ БУМАГАМИ ¦ПО ФОРМЕ 401 ¦                  ¦
   ¦БРОКЕРА             ¦          ¦             ¦                  ¦
   +--------------------+----------+-------------+------------------+
   ¦НЕРЕЗИДЕНТ          ¦НЕРЕЗИДЕНТ¦НЕ ОТРАЖАЕТСЯ¦КОНТРАГЕНТОМ      ¦
   ¦                    ¦          ¦             ¦ОТЧИТЫВАЮЩЕГОСЯ   ¦
   ¦                    ¦          ¦             ¦БАНКА зпт ВЫСТУПА-¦
   ¦                    ¦          ¦             ¦ЮЩЕГО В КАЧЕСТВЕ  ¦
   ¦                    ¦          ¦             ¦БРОКЕРА ДЛЯ КЛИЕН-¦
   ¦                    ¦          ¦             ¦ТА тире НЕРЕЗИДЕН-¦
   ¦                    ¦          ¦             ¦ТА зпт ЯВЛЯЕТСЯ   ¦
   ¦                    ¦          ¦             ¦НЕРЕЗИДЕНТ        ¦
   +--------------------+----------+-------------+------------------+
   ¦РЕЗИДЕНТ            ¦РЕЗИДЕНТ  ¦НЕ ОТРАЖАЕТСЯ¦НЕТ ОПЕРАЦИИ С    ¦
   ¦                    ¦          ¦             ¦НЕРЕЗИДЕНТОМ      ¦
   +--------------------+----------+-------------+------------------+
   ¦НЕРЕЗИДЕНТ          ¦РЕЗИДЕНТ  ¦ОТРАЖАЕТСЯ   ¦КОНТРАГЕНТОМ ОТЧИ-¦
   ¦                    ¦          ¦             ¦ТЫВАЮЩЕГОСЯ БАНКА ¦
   ¦                    ¦          ¦             ¦зпт ВЫСТУПАЮЩЕГО В¦
   ¦                    ¦          ¦             ¦КАЧЕСТВЕ БРОКЕРА  ¦
   ¦                    ¦          ¦             ¦ДЛЯ КЛИЕНТА тире  ¦
   ¦                    ¦          ¦             ¦НЕРЕЗИДЕНТА зпт   ¦
   ¦                    ¦          ¦             ¦ЯВЛЯЕТСЯ РЕЗИДЕНТ ¦
   +--------------------+----------+-------------+------------------+
   ¦РЕЗИДЕНТ            ¦НЕРЕЗИДЕНТ¦ОТРАЖАЕТСЯ   ¦КОНТРАГЕНТОМ      ¦
   ¦                    ¦          ¦             ¦ОТЧИТЫВАЮЩЕГОСЯ   ¦
   ¦                    ¦          ¦             ¦БАНКА зпт ВЫСТУПА-¦
   ¦                    ¦          ¦             ¦ЮЩЕГО В КАЧЕСТВЕ  ¦
   ¦                    ¦          ¦             ¦БРОКЕРА ДЛЯ КЛИЕН-¦
   ¦                    ¦          ¦             ¦ТА тире НЕРЕЗИДЕН-¦
   ¦                    ¦          ¦             ¦ТА зпт ЯВЛЯЕТСЯ   ¦
   ¦                    ¦          ¦             ¦НЕРЕЗИДЕНТ        ¦
   L--------------------+----------+-------------+-------------------

       ТЕРРИТОРИАЛЬНЫМ УЧРЕЖДЕНИЯМ  БАНКА  РОССИИ   СЛЕДУЕТ   ДОВЕСТИ
   УКАЗАННУЮ ИНФОРМАЦИЮ ДО УПОЛНОМОЧЕННЫХ БАНКОВ тчк

                                                Заместитель Директора
                                             Департамента иностранных
                                          операций Центрального банка
                                                 Российской Федерации
                                                             ЩЕРБАКОВ
<< Назад
Счетчики