Страница 34
¦56 ¦Информация о счетах, открытых фе- ¦Устанавливается территориальными ¦Указание Банка России от 16 января 2004 ¦
¦ ¦деральным учреждениям, финансовым ¦учреждениями Банка России ¦года N 1376-У "О перечне, формах и ¦
¦ ¦органам и бюджетополучателям в ¦ ¦порядке составления и представления форм ¦
¦ ¦кредитных организациях (их фили- ¦ ¦отчетности кредитных организаций в ¦
¦ ¦алах)(код формы 0409909) ¦ ¦Центральный банк Российской Федерации" ¦
¦(в ред. Указания ЦБ РФ от 26.03.2007 N 1803-У) ¦ ¦
+-----+----------------------------------+----------------------------------------+-------------------------------------------+
¦57 ¦Информация, представляемая ¦Не позднее 45 календарных дней после ¦В соответствии с законодательством ¦
¦ ¦кредитными организациями - ¦окончания отчетного квартала ¦Российской Федерации о рынке ценных ¦
¦ ¦эмитентами ценных бумаг ¦ ¦бумаг; ¦
¦ ¦(ежеквартальные отчеты по ценным ¦ ¦Инструкция Банка России от 10 марта 2006 ¦
¦ ¦бумагам) ¦ ¦года N 128-И "О правилах выпуска и ¦
¦ ¦ ¦ ¦регистрации ценных бумаг кредитными ¦
¦ ¦ ¦ ¦организациями на территории Российской ¦
¦ ¦ ¦ ¦Федерации", зарегистрированная Минюстом ¦
¦ ¦ ¦ ¦России 13 апреля 2006 года N 7687 ¦
¦ ¦ ¦ ¦("Вестник Банка России" от 27 апреля 2006 ¦
¦ ¦ ¦ ¦года N 25) ¦
¦(в ред. Указания ЦБ РФ от 24.11.2006 N 1747-У) ¦ ¦
+-----+----------------------------------+----------------------------------------+-------------------------------------------+
¦Полугодовая ¦
+-----T----------------------------------T----------------------------------------T-------------------------------------------+
¦58 ¦Информация о проверках соблюдения ¦Устанавливается территориальными ¦Указание Банка России от 16 января 2004 ¦
¦ ¦организациями правил работы с ¦учреждениями Банка России ¦года N 1376-У "О перечне, формах и ¦
¦ ¦наличными деньгами ¦ ¦порядке составления и представления форм ¦
¦ ¦(код формы 0409212) ¦ ¦отчетности кредитных организаций в ¦
¦ ¦ ¦ ¦Центральный банк Российской Федерации" ¦
+-----+----------------------------------+----------------------------------------+-------------------------------------------+
¦Годовая ¦
+-----T----------------------------------T----------------------------------------T-------------------------------------------+
¦59 ¦Сведения об инвестициях ¦Не позднее 15 февраля года, ¦Указание Банка России от 16 января 2004 ¦
¦ ¦уполномоченного банка и его ¦следующего за отчетным ¦года N 1376-У "О перечне, формах и ¦
¦ ¦клиентов-резидентов (кроме ¦ ¦порядке составления и представления форм ¦
¦ ¦кредитных организаций) в ценные ¦ ¦отчетности кредитных организаций в ¦
¦ ¦бумаги, выпущенные нерезидентами ¦ ¦Центральный банк Российской Федерации" ¦
¦ ¦(код формы 0409404) ¦ ¦ ¦
+-----+----------------------------------+----------------------------------------+-------------------------------------------+
¦60 ¦Справка о внутреннем контроле в ¦На 1 января: ¦Указание Банка России от 16 января 2004 ¦
¦ ¦кредитной организации ¦кредитные организации, не имеющие ¦года N 1376-У "О перечне, формах и ¦
¦ ¦(код формы 0409639) ¦филиалов (включая небанковские ¦порядке составления и представления форм ¦
¦ ¦ ¦кредитные организации, осуществляющие ¦отчетности кредитных организаций в ¦
¦ ¦ ¦операции по расчетам), - не позднее 20 ¦Центральный банк Российской Федерации"; ¦
¦ ¦ ¦января года, следующего за отчетным; ¦Положение Банка России от 16 декабря ¦
¦ ¦ ¦кредитные организации, имеющие ¦2003 года N 242-П "Об организации ¦
¦ ¦ ¦филиалы (включая небанковские ¦внутреннего контроля в кредитных ¦
¦ ¦ ¦кредитные организации, осуществляющие ¦организациях и банковских группах" ¦
¦ ¦ ¦операции по расчетам) (за исключением ¦ ¦
¦ ¦ ¦крупных кредитных организаций с ¦ ¦
¦ ¦ ¦широкой сетью подразделений), - не ¦ ¦
¦ ¦ ¦позднее 25 января года, следующего за ¦ ¦
¦ ¦ ¦отчетным; ¦ ¦
¦ ¦ ¦крупные кредитные организации с ¦ ¦
¦ ¦ ¦широкой сетью подразделений - не ¦ ¦
¦ ¦ ¦позднее 10 марта года, следующего за ¦ ¦
¦ ¦ ¦отчетным ¦ ¦
+-----+----------------------------------+----------------------------------------+-------------------------------------------+
¦61 ¦Публикуемая консолидированная ¦Головные кредитные организации ¦Указание Банка России от 16 января 2004 ¦
¦ ¦отчетность ¦банковских (консолидированных) групп ¦года N 1376-У "О перечне, формах и ¦
¦ ¦1. Консолидированный балансовый ¦по состоянию на 1 января года, ¦порядке составления и представления форм ¦
¦ ¦отчет (графы 1, 2, 10, 11) ¦следующего за отчетным, - в течение 3 ¦отчетности кредитных организаций в ¦
¦ ¦(код формы 0409802) ¦рабочих дней после даты опубликования ¦Центральный банк Российской Федерации"; ¦
¦ ¦2. Консолидированный отчет о ¦годовых отчетов ¦Указание Банка России от 14 апреля 2003 ¦
¦ ¦прибылях и убытках (графы 1, 2, ¦ ¦года N 1270-У "О публикуемой отчетности ¦
¦ ¦9, 10) ¦ ¦кредитных организаций и ¦
¦ ¦(код формы 0409803) ¦ ¦банковских/консолидированных групп", ¦
¦ ¦3. Сведения о составе участников ¦ ¦зарегистрировано Минюстом России 5 мая ¦
¦ ¦банковской (консолидированной) ¦ ¦2003 года N 4488 ("Вестник Банка России" ¦
¦ ¦группы, уровне достаточности ¦ ¦от 15 мая 2003 года N 25) ¦
¦ ¦собственных средств и величине ¦ ¦ ¦
¦ ¦сформированных резервов на ¦ ¦ ¦
¦ ¦покрытие сомнительных ссуд и иных ¦ ¦ ¦
¦ ¦активов ¦ ¦ ¦
¦ ¦(код формы 0409812) ¦ ¦ ¦
+-----+----------------------------------+----------------------------------------+-------------------------------------------+
¦62 ¦Отчет о количестве счетов по ¦По состоянию на 1 января года, ¦Указание Банка России от 16 января 2004 ¦
¦ ¦учету средств бюджетов всех ¦следующего за отчетным, - до 1 ¦года N 1376-У "О перечне, формах и ¦
¦ ¦уровней бюджетной системы ¦февраля года, следующего за отчетным ¦порядке составления и представления форм ¦
¦ ¦Российской Федерации и средств от ¦ ¦отчетности кредитных организаций в ¦
¦ ¦предпринимательской и иной ¦ ¦Центральный банк Российской Федерации" ¦
¦ ¦приносящей доход деятельности ¦ ¦ ¦
¦ ¦(код формы 0409906) ¦ ¦ ¦
+-----+----------------------------------+----------------------------------------+-------------------------------------------+
¦63 ¦Отчет об остатках на счетах по ¦По состоянию на 1 января года, ¦Указание Банка России от 16 января 2004 ¦
¦ ¦учету средств бюджетов всех ¦следующего за отчетным, - до 1 февраля ¦года N 1376-У "О перечне, формах и ¦
¦ ¦уровней бюджетной системы ¦года, следующего за отчетным ¦порядке составления и представления форм ¦
¦ ¦Российской Федерации и средств от ¦ ¦отчетности кредитных организаций в ¦
¦ ¦предпринимательской и иной ¦ ¦Центральный банк Российской Федерации" ¦
¦ ¦приносящей доход деятельности ¦ ¦ ¦
¦ ¦(код формы 0409907) ¦ ¦ ¦
+-----+----------------------------------+----------------------------------------+-------------------------------------------+
¦64 ¦Отчет об остатках на счетах, ¦По состоянию на 1 января года, ¦Указание Банка России от 16 января 2004 ¦
¦ ¦открытых организациям, по учету ¦следующего за отчетным, - до 1 февраля ¦года N 1376-У "О перечне, формах и ¦
¦ ¦средств федерального бюджета, ¦года, следующего за отчетным ¦порядке составления и представления форм ¦
¦ ¦выделенных на возвратной и ¦ ¦отчетности кредитных организаций в ¦
¦ ¦платной основе на финансирование ¦ ¦Центральный банк Российской Федерации" ¦
¦ ¦инвестиционных проектов и ¦ ¦ ¦
¦ ¦программ конверсии оборонной ¦ ¦ ¦
¦ ¦промышленности, формирование ¦ ¦ ¦
¦ ¦специального фонда льготного ¦ ¦ ¦
¦ ¦кредитования сезонных затрат в ¦ ¦ ¦
¦ ¦агропромышленном комплексе ¦ ¦ ¦
¦ ¦(код формы 0409908) ¦ ¦ ¦
+-----+----------------------------------+----------------------------------------+-------------------------------------------+
¦65 ¦1. Консолидированная финансовая ¦До 1 июля года, следующего за отчетным ¦Указание Банка России от 25 декабря 2003 ¦
¦ ¦отчетность ¦ ¦года N 1363-У "О составлении и ¦
¦ ¦2. Неконсолидированная финансовая ¦ ¦представлении финансовой отчетности ¦
¦ ¦отчетность ¦ ¦кредитными организациями", ¦
¦ ¦ ¦ ¦зарегистрировано Минюстом России 25 ¦
¦ ¦ ¦ ¦декабря 2003 года N 5365; 19 октября ¦
¦ ¦ ¦ ¦2005 года N 7095 ("Вестник Банка России" ¦
¦ ¦ ¦ ¦от 31 декабря 2003 года N 72; от 26 ¦
¦ ¦ ¦ ¦октября 2005 года N 56) ¦
+-----+----------------------------------+----------------------------------------+-------------------------------------------+
¦66 ¦Список участников (акционеров) ¦При регистрации и по мере ¦Инструкция Банка России от 14 января ¦
¦ ¦кредитной организации (в ¦возникновения соответствующих ¦2004 года N 109-И "О порядке принятия ¦
¦ ¦электронном виде) ¦оснований ¦Банком России решения о государственной ¦
¦ ¦ ¦ ¦регистрации кредитных организаций и ¦
¦ ¦ ¦ ¦выдаче лицензий на осуществление ¦
¦ ¦ ¦ ¦банковских операций", зарегистрирована ¦
¦ ¦ ¦ ¦Минюстом России 13 февраля 2004 года N ¦
¦ ¦ ¦ ¦5551; 1 ноября 2005 года N 7127 ¦
¦ ¦ ¦ ¦("Вестник Банка России" от 20 февраля ¦
¦ ¦ ¦ ¦2004 года N 15; от 7 декабря 2005 года ¦
¦ ¦ ¦ ¦N 64) ¦
+-----+----------------------------------+----------------------------------------+-------------------------------------------+
¦На нерегулярной основе ¦
+-----T----------------------------------T----------------------------------------T-------------------------------------------+
¦67 ¦Сведения о заключении договора на ¦Кредитные организации (включая ¦Указание Банка России от 16 января 2004 ¦
¦ ¦проведение ежегодной аудиторской ¦небанковские кредитные организации, ¦года N 1376-У "О перечне, формах и ¦
¦ ¦проверки кредитной организации, ¦осуществляющие операции по расчетам) ¦порядке составления и представления форм ¦
¦ ¦банковской (консолидированной) ¦и головные кредитные организации ¦отчетности кредитных организаций в ¦
¦ ¦группы ¦банковской (консолидированной) группы ¦Центральный банк Российской Федерации" ¦
¦ ¦(код формы 0409024) ¦- не позднее 5 рабочих дней после ¦ ¦
¦ ¦ ¦даты заключения договора ¦ ¦
¦ ¦ ¦(дополнительного соглашения к ¦ ¦
¦ ¦ ¦договору) ¦ ¦
+-----+----------------------------------+----------------------------------------+-------------------------------------------+
¦68 ¦1. Список аффилированных лиц ¦По мере внесения сведений: ¦Указание Банка России от 16 января 2004 ¦
¦ ¦(код формы 0409051) ¦не позднее 10 рабочих дней со дня ¦года N 1376-У "О перечне, формах и порядке ¦
¦ ¦2. Список аффилированных лиц, ¦внесения сведений; ¦составления и представления форм ¦
¦ ¦принадлежащих к группе лиц, к ¦по требованию Банка России: ¦отчетности кредитных организаций в ¦
¦ ¦которой принадлежит кредитная ¦в течение 10 рабочих дней со дня ¦Центральный банк Российской Федерации"; ¦
¦ ¦организация ¦получения письменного требования ¦В соответствии с нормативным актом Банка ¦
¦ ¦(код формы 0409052) ¦Банка России ¦России о порядке ведения учета и представ- ¦
¦ ¦ ¦ ¦ления информации об аффилированных лицах ¦
¦ ¦ ¦ ¦кредитных организаций ¦
¦(в ред. Указания ЦБ РФ от 26.03.2007 N 1803-У) ¦ ¦
+-----+----------------------------------+----------------------------------------+-------------------------------------------+
¦69 ¦Сведения об использовании ¦Не позднее 2 недель со дня ввода WEB- ¦Указание Банка России от 16 января 2004 ¦
¦ ¦кредитной организацией интернет- ¦сайта в эксплуатацию, изменения ¦года N 1376-У "О перечне, формах и порядке ¦
¦ ¦технологий ¦функционального назначения и (или) ¦составления и представления форм ¦
¦ ¦(код формы 0409070) ¦функциональных возможностей WEB- ¦отчетности кредитных организаций в ¦
¦ ¦ ¦сайта, изменения места нахождения ¦Центральный банк Российской Федерации"; ¦
¦ ¦ ¦WEB-сайта или прекращения ¦Указание Банка России от 1 марта 2004 года ¦
¦ ¦ ¦использования WEB-сайта ¦N 1390-У "О порядке информирования ¦
¦ ¦ ¦ ¦кредитными организациями Центрального ¦
¦ ¦ ¦ ¦банка Российской Федерации об ¦
¦ ¦ ¦ ¦использовании в своей деятельности ¦
¦ ¦ ¦ ¦интернет-технологий" ¦
+-----+----------------------------------+----------------------------------------+-------------------------------------------+
¦70 ¦Сведения о дочерних кредитных ¦Не позднее 10 рабочих дней со дня ¦Указание Банка России от 16 января 2004 ¦
¦ ¦организациях - нерезидентах ¦приобретения кредитной организацией - ¦года N 1376-У "О перечне, формах и порядке ¦
¦ ¦(код формы 0409170) ¦нерезидентом статуса дочерней ¦составления и представления форм ¦
¦ ¦ ¦кредитной организации по отношению к ¦отчетности кредитных организаций в ¦
¦ ¦ ¦кредитной организации - резиденту или ¦Центральный банк Российской Федерации" ¦
¦ ¦ ¦изменения одного из реквизитов отчета ¦ ¦
+-----+----------------------------------+----------------------------------------+-------------------------------------------+
¦71 ¦Сведения об имеющих признаки ¦В течение 5 рабочих дней со дня ¦Указание Банка России от 16 января 2004 ¦
¦ ¦подделки денежных знаках, ¦выявления денежных знаков, имеющих ¦года N 1376-У "О перечне, формах и порядке ¦
¦ ¦переданных территориальным ¦признаки подделки ¦составления и представления форм ¦
¦ ¦органам внутренних дел ¦ ¦отчетности кредитных организаций в ¦
¦ ¦(код формы 0409207) ¦ ¦Центральный банк Российской Федерации" ¦
+-----+----------------------------------+----------------------------------------+-------------------------------------------+
¦72 ¦Сведения кредитных организаций о ¦В течение 10 рабочих дней со дня ¦Указание Банка России от 16 января 2004 ¦
¦ ¦начале (завершении) эмиссии и ¦начала (завершения) эмиссии и (или) ¦года N 1376-У "О перечне, формах и порядке ¦
¦ ¦(или) эквайринга платежных карт ¦эквайринга платежных карт или ¦составления и представления форм ¦
¦ ¦(код формы 0409255) ¦изменения сведений в ранее присланных ¦отчетности кредитных организаций в ¦
¦ ¦ ¦отчетах ¦Центральный банк Российской Федерации" ¦
+-----+----------------------------------+----------------------------------------+-------------------------------------------+
¦73 ¦Сведения для ведения Книги ¦При регистрации и по мере ¦Инструкция Банка России от 14 января 2004 ¦
¦ ¦государственной регистрации и ¦возникновения изменений в ¦года N 109-И "О порядке принятия Банком ¦
¦ ¦реестров кредитных организаций ¦учредительных документах кредитной ¦России решения о государственной ¦
¦ ¦(их филиалов) и их подразделений ¦организации ¦регистрации кредитных организаций и выдаче ¦
¦ ¦ ¦ ¦лицензий на осуществление банковских ¦
¦ ¦ ¦ ¦операций" ¦
+-----+----------------------------------+----------------------------------------+-------------------------------------------+
¦74 ¦1. Информация о величине ¦По запросу территориальных учреждений ¦Инструкция Банка России от 16 января 2004 ¦
¦ ¦кредитного риска по условным ¦Банка России ¦года N 110-И "Об обязательных нормативах ¦
¦ ¦обязательствам кредитного ¦ ¦банков" ¦
¦ ¦характера ¦ ¦ ¦
¦ ¦2. Информация о ¦ ¦ ¦
¦ ¦величине кредитного риска по ¦ ¦ ¦
¦ ¦срочным сделкам ¦ ¦ ¦
+-----+----------------------------------+----------------------------------------+-------------------------------------------+
¦75 ¦Выписка из Реестра операций с ¦По запросу Председателя Банка России, ¦Инструкция Банка России от 28 апреля 2004 ¦
¦ ¦наличной валютой и чеками по ¦Руководителя Комитета банковского ¦года N 113-И "О порядке открытия, ¦
¦ ¦операциям на сумму, равную или ¦надзора, заместителя Председателя ¦закрытия, организации работы обменных ¦
¦ ¦превышающую 600 000 рублей (в ¦Банка России в соответствии с ¦пунктов и порядке осуществления ¦
¦ ¦иностранной валюте - на сумму, ¦распределением обязанностей ¦уполномоченными банками отдельных видов ¦
¦ ¦эквивалентную 600 000 рублей или ¦ ¦банковских операций и иных сделок с ¦
¦ ¦превышающую ее), совершенным за ¦ ¦наличной иностранной валютой и валютой ¦
¦ ¦отчетный месяц (в электронном ¦ ¦Российской Федерации, чеками (в том числе ¦
¦ ¦виде) ¦ ¦дорожными чеками), номинальная стоимость ¦
¦ ¦ ¦ ¦которых указана в иностранной валюте, с ¦
¦ ¦ ¦ ¦участием физических лиц", зарегистрирована ¦
¦ ¦ ¦ ¦Минюстом России 2 июня 2004 года N 5824; ¦
¦ ¦ ¦ ¦11 ноября 2005 года N 7158 ("Вестник Банка ¦
¦ ¦ ¦ ¦России" от 9 июня 2004 года N 33; от 23 ¦
¦ ¦ ¦ ¦ноября 2005 года N 62) ¦
+-----+----------------------------------+----------------------------------------+-------------------------------------------+
¦76 ¦Разъяснения (пояснения) по ¦По запросу Банка России и ¦Федеральный закон "О Центральном банке ¦
¦ ¦отчетности и другой информации о ¦территориальных учреждений Банка России ¦Российской Федерации (Банке России)" ¦
¦ ¦деятельности кредитных ¦ ¦(Собрание законодательства Российской ¦
¦ ¦организаций, полученной в ¦ ¦Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2003, N ¦
¦ ¦соответствии с перечнем (включая ¦ ¦2, ст. 157; N 52, ст. 5032; 2004, N 27, ¦
¦ ¦расшифровки отдельных балансовых ¦ ¦ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 25, ст. ¦
¦ ¦счетов и статей форм отчетности) ¦ ¦2426; N 30, ст. 3101) ¦
+-----+----------------------------------+----------------------------------------+-------------------------------------------+
¦77 ¦Отчет о составе участников ¦Головные кредитные организации ¦Указание Банка России от 16 января 2004 ¦
¦ ¦банковской (консолидированной) ¦банковских (консолидированных) групп: ¦года N 1376-У "О перечне, формах и порядке ¦
¦ ¦группы (код формы 0409801) ¦в срок не позднее 10 календарных дней с ¦составления и представления форм отчетности¦
¦ ¦ ¦даты образования банковской ¦кредитных организаций в Центральный банк ¦
¦ ¦ ¦(консолидированной) группы; ¦Российской Федерации" ¦
¦ ¦ ¦по мере внесения сведений - не позднее ¦ ¦
¦ ¦ ¦10 рабочих дней со дня внесения ¦ ¦
¦ ¦ ¦сведений; ¦ ¦
¦ ¦ ¦по требованию Банка России - в течение ¦ ¦
¦ ¦ ¦10 рабочих дней со дня получения ¦ ¦
¦ ¦ ¦письменного требования Банка России по ¦ ¦
¦ ¦ ¦состоянию на 1 января - в срок не ¦ ¦
¦ ¦ ¦позднее 2 месяцев после отчетной даты ¦ ¦
¦(п. 77 введен Указанием ЦБ РФ от 31.08.2007 N 1881-У) ¦ ¦
L-----+----------------------------------+----------------------------------------+--------------------------------------------
--------------------------------
<1> Указанная отчетность представляется непосредственно в Банк
России.
<2> Кредитная организация, имеющая подразделения,
предусмотренные нормативными актами Банка России, более чем в 80
процентах субъектов Российской Федерации и величину активов 1,5 и
более триллионов рублей (далее - крупная кредитная организация с
широкой сетью подразделений).
|
