Страница 6
России:
кредитными организациями (за исключением крупных кредитных
организаций с широкой сетью подразделений) - не позднее 11-го
рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом;
крупными кредитными организациями с широкой сетью
подразделений - не позднее 5-го рабочего дня второго месяца,
следующего за отчетным кварталом.
3. При заполнении Отчета указывается информация только по тем
векселям, операции с которыми совершались в течение отчетного
периода. Операции новации и мены векселей в Отчете не отражаются,
за исключением операций мены собственных векселей на векселя иных
эмитентов.
В Отчете под суммой учтенных кредитной организацией векселей
понимается объем размещенных средств за соответствующий отчетный
период, отраженных на балансовых счетах N 512 (кроме балансовых
счетов N 51208 - 51210), 513 (кроме балансовых счетов N 51308 -
51310), 514 (кроме балансовых счетов N 51408 - 51410), 515 (кроме
балансовых счетов N 51508 - 51510), 516 (кроме балансовых счетов N
51608 - 51610), 517 (кроме балансовых счетов N 51708 - 51710), 518
(кроме балансовых счетов N 51808 - 51810), 519 (кроме балансовых
счетов N 51908 - 51910).
При заполнении Отчета в расчет включаются только операции в
российских рублях и долларах США. Объем операций в иностранной
валюте пересчитывается в рубли по официальному курсу
соответствующей иностранной валюты по отношению к рублю,
установленному Банком России на отчетную дату.
В Отчете все операции группируются по срочности исходя из
срока до погашения векселя или возврата кредита, определяемого на
основании договора, реквизитов ценной бумаги или установленных
настоящим Порядком правил определения срока до погашения при
расчетах показателей доходности.
Для векселей "по предъявлении" срок до погашения при расчетах
показателей доходности считается равным 365 дням. В качестве суммы
процентных выплат для таких векселей указывается сумма процентов,
приходящаяся на один полный год обращения векселя. Вексель "во
столько-то времени от предъявления" отражается в Отчете в
соответствии с порядком, установленным для векселей "по
предъявлении".
Вексель сроком "по предъявлении, но не позднее определенной
даты" отражается в строке 1. Если срок погашения векселя указан
"по предъявлении, но не позднее определенной даты" и срок от даты
учета векселя до предельной даты погашения, указанной в векселе,
превышает 365 дней, то срок до погашения при расчетах показателей
доходности считается равным 365 дням. Если срок до даты, указанной
в векселе, меньше 365 дней, то срок до погашения при расчетах
показателей доходности считается равным указанному сроку.
По векселю "по предъявлении, но не ранее определенной даты",
учтенному до наступления даты, указанной в векселе, срок до
погашения при расчетах показателей доходности и группировке
операций по срочности считается равным фактическому сроку между
датой совершения операции и датой платежа, указанной в векселе.
Вексель "по предъявлении, но не ранее определенной даты", учтенный
после наступления даты, указанной в векселе, отражается в Отчете в
соответствии с порядком, установленным для векселей "по
предъявлении". Вексель "по предъявлении, но не ранее определенной
даты и не позднее определенной даты" отражается в Отчете в
соответствии с порядком, установленным для векселей "по
предъявлении, но не ранее определенной даты".
4. В Отчете для расчета показателя средневзвешенной процентной
(учетной) ставки в качестве весов используются балансовые
стоимости соответствующих векселей.
Расчет проводится по формуле:
V1P1 + V2P2 + ... + VnPn
Pср = ------------------------,
V1 + V2 + ... + Vn
где V1, V2, ..., Vn - балансовая стоимость векселей или
величина кредита;
P1, P2, ..., Pn - процентная ставка:
а) для векселей, учтенных по номинальной стоимости, в качестве
процентной ставки используется ставка процента, указанная в
реквизитах векселя (в процентах годовых);
б) для беспроцентных векселей, приобретаемых по цене ниже
номинальной стоимости (с дисконтом), процентная ставка
рассчитывается по формуле:
N - K 365
P = ----- x --- x 100%,
K T
где N - номинальная стоимость векселя, указанная в реквизитах;
K - цена сделки (цена покупки векселя);
T - срок до погашения векселя.
Операции с беспроцентными векселями, приобретаемыми по цене
выше или равной номинальной стоимости, не включаются в расчет при
заполнении Отчета;
в) для процентных векселей, приобретаемых по цене, отличной от
номинальной стоимости, процентная ставка рассчитывается по формуле
доходности ценной бумаги к погашению:
C + N - K 365
P = --------- x --- x 100%,
K T
где N - номинальная стоимость векселя, указанная в реквизитах;
K - цена сделки (цена покупки векселя);
T - срок до погашения векселя;
C - сумма процентных выплат (доходов) по ценной бумаге со дня
совершения операции до ее погашения.
При заполнении Отчета не включаются в расчет операции с
процентными векселями, приобретаемыми по цене выше номинальной
стоимости, в случае, если разница между ценой сделки и номинальной
стоимостью превышает сумму процентных выплат по векселю со дня
совершения операции до его погашения;
г) для кредитов, предоставленных с использованием собственных
векселей (графы 2, 8 Отчета), в качестве процентной ставки
указывается процентная ставка, установленная в кредитном договоре
с заемщиком.
Показатели процентных ставок учитываются в процентах годовых с
точностью до трех десятичных знаков после запятой.
5. При составлении Отчета в графах 3, 6, 9 и 12 указывается
средневзвешенный срок операций для каждой группы срочности, при
этом в качестве весов используются балансовые стоимости
соответствующих ценных бумаг или суммы кредитов.
Средневзвешенный срок операций для каждой группы срочности
рассчитывается по формуле:
V1T1 + V2T2 + ... + VnTn
Tср = ------------------------,
V1 + V2 + ... + Vn
где V1, V2, ..., Vn - балансовая стоимость ценной бумаги или
величина кредита;
T1, T2, ..., Tn - срок со дня учета векселя до его погашения
либо срок предоставленного кредита согласно кредитному договору с
заемщиком.
Банковская отчетность
---------------T-----------------------------------¬
¦Код территории¦Код кредитной организации (филиала)¦
¦ по ОКАТО +-------T--------T-------T----------+
¦ ¦по ОКПО¦основной¦регист-¦ БИК ¦
¦ ¦ ¦государ-¦рацион-¦ ¦
¦ ¦ ¦ственный¦ный но-¦ ¦
¦ ¦ ¦регист- ¦мер ¦ ¦
¦ ¦ ¦рацион- ¦(/по- ¦ ¦
¦ ¦ ¦ный но- ¦рядко- ¦ ¦
¦ ¦ ¦мер ¦вый но-¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦мер) ¦ ¦
+--------------+-------+--------+-------+----------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L--------------+-------+--------+-------+-----------
РАСЧЕТ СОБСТВЕННЫХ СРЕДСТВ (КАПИТАЛА)
по состоянию на "__" _______ ____ г.
Наименование кредитной организации _________________
Почтовый адрес _____________________________________
Код формы 0409134
Месячная
тыс. руб.
-------T-----------------------------T-----------------T---------¬
¦Номер ¦ Наименование показателя ¦Пункт (подпункт) ¦Остаток ¦
¦строки¦ ¦Положения Банка ¦на отчет-¦
¦ ¦ ¦России N 215-П, ¦ную дату ¦
¦ ¦ ¦определяющий по- ¦ ¦
¦ ¦ ¦рядок расчета ¦ ¦
¦ ¦ ¦(или иной порядок¦ ¦
¦ ¦ ¦расчета) ¦ ¦
+------+-----------------------------+-----------------+---------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ А ¦ 3 ¦
+------+-----------------------------+-----------------+---------+
¦ 000 ¦СОБСТВЕННЫЕ СРЕДСТВА¦строка 400 минус ¦ ¦
¦ ¦(КАПИТАЛ) ¦сумма строк 501, ¦ ¦
¦ ¦ИТОГО: ¦ 502, 503 ¦ ¦
¦ ¦в том числе: ¦ ¦ ¦
+------+-----------------------------+-----------------+---------+
¦ 100 ¦ОСНОВНОЙ КАПИТАЛ ¦ ¦ ¦
+------+-----------------------------+-----------------+---------+
¦ 101 ¦Уставный капитал кредитной¦ 2.1.1 ¦ ¦
¦ ¦организации, созданной в¦ ¦ ¦
¦ ¦форме акционерного общества ¦ ¦ ¦
+------+-----------------------------+-----------------+---------+
¦ 102 ¦Уставный капитал кредитной¦ 2.1.2 ¦ ¦
¦ ¦организации, созданной в¦ ¦ ¦
¦ ¦форме общества с ограниченной¦ ¦ ¦
¦ ¦(или дополнительной)¦ ¦ ¦
¦ ¦ответственностью ¦ ¦ ¦
+------+-----------------------------+-----------------+---------+
¦ 103 ¦Эмиссионный доход кредитной¦ 2.1.3 ¦ ¦
¦ ¦организации, созданной в¦ ¦ ¦
¦ ¦форме акционерного общества ¦ ¦ ¦
+------+-----------------------------+-----------------+---------+
¦ 104 ¦Эмиссионный доход кредитной¦ 2.1.4 ¦ ¦
¦ ¦организации, созданной в¦ ¦ ¦
¦ ¦форме общества с ограниченной¦ ¦ ¦
¦ ¦(или дополнительной)¦ ¦ ¦
¦ ¦ответственностью ¦ ¦ ¦
+------+-----------------------------+-----------------+---------+
¦ 105 ¦Часть фондов кредитной¦ 2.1.5 ¦ ¦
¦ ¦организации ¦ ¦ ¦
+------+-----------------------------+-----------------+---------+
¦ 106 ¦Часть прибыли текущего года ¦ 2.1.6 ¦ ¦
+------+-----------------------------+-----------------+---------+
¦ 107 ¦Часть фондов кредитной¦ 2.1.7 ¦ ¦
¦ ¦организации, сформированных¦ ¦ ¦
¦ ¦из прибыли текущего года ¦ ¦ ¦
+------+-----------------------------+-----------------+---------+
¦ 108 ¦Разница между уставным¦ 2.1.8 ¦ ¦
¦ ¦капиталом кредитной¦ ¦ ¦
¦ ¦организации, созданной в¦ ¦ ¦
¦ ¦форме акционерного общества,¦ ¦ ¦
¦ ¦и ее собственными средствами¦ ¦ ¦
¦ ¦(капиталом) ¦ ¦ ¦
+------+-----------------------------+-----------------+---------+
¦ 109 ¦Разница между уставным¦ 2.1.9 ¦ ¦
¦ ¦капиталом кредитной¦ ¦ ¦
¦ ¦организации, созданной в¦ ¦ ¦
¦ ¦форме общества с ограниченной¦ ¦ ¦
¦ ¦(или дополнительной)¦ ¦ ¦
¦ ¦ответственностью, и ее¦ ¦ ¦
¦ ¦собственными средствами¦ ¦ ¦
¦ ¦(капиталом) ¦ ¦ ¦
+------+-----------------------------+-----------------+---------+
¦ 110 ¦Дополнительные собственные¦ 2.1.10 ¦ ¦
¦ ¦средства - часть счета 10704 ¦ ¦ ¦
+------+-----------------------------+-----------------+---------+
¦ 111 ¦Прибыль предшествующих лет¦ 2.1.11 ¦ ¦
¦ ¦(или ее часть) ¦ ¦ ¦
+------+-----------------------------+-----------------+---------+
¦ 112 ¦ИСТОЧНИКИ ОСНОВНОГО КАПИТАЛА ¦ сумма строк с ¦ ¦
¦ ¦ИТОГО: ¦ 101-й по 111-ю ¦ ¦
+------+-----------------------------+-----------------+---------+
¦ 113 ¦Нематериальные активы ¦ 2.2.1 ¦ ¦
+------+-----------------------------+-----------------+---------+
¦ 114 ¦Собственные выкупленные акции¦ 2.2.2 ¦ ¦
+------+-----------------------------+-----------------+---------+
¦ 115 ¦Перешедшие к кредитной¦ 2.2.3 ¦ ¦
¦ ¦организации доли участников ¦ ¦ ¦
+------+-----------------------------+-----------------+---------+
¦ 116 ¦Непокрытые убытки¦ 2.2.4 ¦ ¦
¦ ¦предшествующих лет ¦ ¦ ¦
+------+-----------------------------+-----------------+---------+
¦ 117 ¦Убыток текущего года ¦ 2.2.5 ¦ ¦
+------+-----------------------------+-----------------+---------+
¦ 118 ¦Вложения кредитной¦ 2.2.6 ¦ ¦
¦ ¦организации в акции (доли¦ ¦ ¦
¦ ¦участия) ¦ ¦ ¦
+------+-----------------------------+-----------------+---------+
¦ 119 ¦Расчетный резерв, который¦ 2.2.7 ¦ ¦
¦ ¦должен был создаваться под¦ ¦ ¦
¦ ¦ценные бумаги, отчужденные с¦ ¦ ¦
¦ ¦обязательством их обратного¦ ¦ ¦
¦ ¦приобретения ¦ ¦ ¦
+------+-----------------------------+-----------------+---------+
¦ 120 ¦Уставный капитал (его часть)¦ 2.2.8 ¦ ¦
¦ ¦и иные источники собственных¦ ¦ ¦
¦ ¦средств (эмиссионный доход,¦ ¦ ¦
¦ ¦прибыль, доходы, фонды) (их¦ ¦ ¦
¦ ¦часть), для формирования¦ ¦ ¦
¦ ¦которых инвесторами¦ ¦ ¦
¦ ¦использованы ненадлежащие¦ ¦ ¦
¦ ¦активы ¦ ¦ ¦
+------+-----------------------------+-----------------+---------+
¦ 121 ¦ОСНОВНОЙ КАПИТАЛ ¦строка 112 минус ¦ ¦
¦ ¦ИТОГО: ¦ сумма строк со ¦ ¦
¦ ¦ ¦ 113-й по 120-ю ¦ ¦
+------+-----------------------------+-----------------+---------+
¦ 200 ¦ДОПОЛНИТЕЛЬНЫЙ КАПИТАЛ ¦ ¦ ¦
+------+-----------------------------+-----------------+---------+
¦ 201 ¦Прирост стоимости имущества¦ 3.1 ¦ ¦
¦ ¦за счет переоценки ¦ ¦ ¦
+------+-----------------------------+-----------------+---------+
¦ 203 ¦Фонды, сформированные в¦ 3.3 ¦ ¦
¦ ¦текущем году (или их часть) ¦ ¦ ¦
+------+-----------------------------+-----------------+---------+
¦ 204 ¦Прибыль текущего года (или ее¦ 3.4 ¦ ¦
¦ ¦часть) ¦ ¦ ¦
+------+-----------------------------+-----------------+---------+
¦ 205 ¦Субординированный кредит (по¦ 3.5 (3.5.6) ¦ ¦
¦ ¦остаточной стоимости) ¦ ¦ ¦
+------+-----------------------------+-----------------+---------+
¦ 206 ¦Часть уставного капитала,¦ 3.6 ¦ ¦
¦ ¦сформированного за счет¦ ¦ ¦
¦ ¦капитализации прироста¦ ¦ ¦
¦ ¦стоимости имущества при¦ ¦ ¦
¦ ¦переоценке ¦ ¦ ¦
+------+-----------------------------+-----------------+---------+
¦ 207 ¦Часть привилегированных¦ 3.7 ¦ ¦
¦ ¦(включая кумулятивные) акций ¦ ¦ ¦
+------+-----------------------------+-----------------+---------+
¦ 208 ¦Разница между уставным¦ 3.8 ¦ ¦
¦ ¦капиталом кредитной¦ ¦ ¦
¦ ¦организации, созданной в¦ ¦ ¦
¦ ¦форме акционерного общества,¦ ¦ ¦
¦ ¦и ее собственными средствами¦ ¦ ¦
¦ ¦в случае уменьшения уставного¦ ¦ ¦
¦ ¦капитала за счет уменьшения¦ ¦ ¦
¦ ¦номинальной стоимости части¦ ¦ ¦
¦ ¦привилегированных (включая¦ ¦ ¦
¦ ¦кумулятивные) акций ¦ ¦ ¦
+------+-----------------------------+-----------------+---------+
¦ 209 ¦Прибыль предшествующего года ¦ 3.9 ¦ ¦
+------+-----------------------------+-----------------+---------+
¦ 210 ¦Источники (часть источников)¦ 3.10 ¦ ¦
¦ ¦дополнительного капитала¦ ¦ ¦
¦ ¦(уставного капитала, прибыль,¦ ¦ ¦
¦ ¦доходы, фонды,¦ ¦ ¦
¦ ¦субординированный кредит),¦ ¦ ¦
¦ ¦для формирования которых¦ ¦ ¦
¦ ¦инвесторами (акционерами,¦ ¦ ¦
¦ ¦участниками и другими лицами)¦ ¦ ¦
¦ ¦использованы ненадлежащие¦ ¦ ¦
¦ ¦активы ¦ ¦ ¦
+------+-----------------------------+-----------------+---------+
¦ 211 ¦ИСТОЧНИКИ ДОПОЛНИТЕЛЬНОГО¦ сумма строк с ¦ ¦
¦ ¦КАПИТАЛА ¦ 201-й по 209-ю ¦ ¦
¦ ¦ИТОГО: ¦минус строка 210 ¦ ¦
+------+-----------------------------+-----------------+---------+
¦ 212 ¦ДОПОЛНИТЕЛЬНЫЙ КАПИТАЛ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ИТОГО: ¦ ¦ ¦
¦ ¦(с учетом ограничений,¦ ¦ ¦
¦ ¦накладываемых п. 3.11¦ ¦ ¦
¦ ¦Положения Банка России N¦ ¦ ¦
¦ ¦215-П) ¦ ¦ ¦
+------+-----------------------------+-----------------+---------+
¦ 300 ¦ПОКАЗАТЕЛИ, УМЕНЬШАЮЩИЕ СУММУ¦ ¦ ¦
¦ ¦ОСНОВНОГО И ДОПОЛНИТЕЛЬНОГО¦ ¦ ¦
¦ ¦КАПИТАЛА ¦ ¦ ¦
+------+-----------------------------+-----------------+---------+
¦ 301 ¦Величина недосозданного¦ 4.1 ¦ ¦
¦ ¦резерва на возможные потери¦ ¦ ¦
¦ ¦по ссудам II - V-й¦ ¦ ¦
¦ ¦категорий качества ¦ ¦ ¦
+------+-----------------------------+-----------------+---------+
¦ 302 ¦Величина недосозданного¦ 4.2 ¦ ¦
¦ ¦резерва на возможные потери ¦ ¦ ¦
+------+-----------------------------+-----------------+---------+
¦ 303 ¦Величина недосозданного¦ 4.3 ¦ ¦
¦ ¦резерва под операции с¦ ¦ ¦
¦ ¦резидентами офшорных зон ¦ ¦ ¦
+------+-----------------------------+-----------------+---------+
¦ 304 ¦Просроченная дебиторская¦ 4.5 ¦ ¦
¦ ¦задолженность длительностью¦ ¦ ¦
¦ ¦свыше 30 дней ¦ ¦ ¦
+------+-----------------------------+-----------------+---------+
¦ 305 ¦Субординированные кредиты,¦ 4.6 ¦ ¦
¦ ¦предоставленные кредитным¦ ¦ ¦
¦ ¦организациям - резидентам ¦ ¦ ¦
+------+-----------------------------+-----------------+---------+
¦ 400 ¦ПРОМЕЖУТОЧНЫЙ ИТОГ ¦сумма строк 121-й¦ ¦
¦ ¦ ¦ и 212-й минус ¦ ¦
¦ ¦ ¦ сумма строк с ¦ ¦
¦ ¦ ¦ 301-й по 305-ю ¦ ¦
+------+-----------------------------+-----------------+---------+
¦ 501 ¦Величина превышения¦ 5.1 ¦ ¦
¦ ¦совокупной суммы кредитов,¦ ¦ ¦
¦ ¦банковских гарантий и¦ ¦ ¦
¦ ¦поручительств, ¦ ¦ ¦
¦ ¦предоставленных кредитной¦ ¦ ¦
¦ ¦организацией своим участникам¦ ¦ ¦
¦ ¦(акционерам) и инсайдерам,¦ ¦ ¦
¦ ¦над ее максимальным размером,¦ ¦ ¦
¦ ¦предусмотренным федеральными¦ ¦ ¦
¦ ¦законами и нормативными¦ ¦ ¦
¦ ¦актами Банка России ¦ ¦ ¦
+------+-----------------------------+-----------------+---------+
¦ 502 ¦Превышающие сумму источников¦ 5.2 ¦ ¦
¦ ¦основного и дополнительного¦ ¦ ¦
¦ ¦капитала вложения в¦ ¦ ¦
¦ ¦сооружение (строительство),¦ ¦ ¦
¦ ¦создание (изготовление) и¦ ¦ ¦
¦ ¦приобретение основных¦ ¦ ¦
¦ ¦средств, стоимость основных¦ ¦ ¦
¦ ¦средств, а также материальных¦ ¦ ¦
¦ ¦запасов ¦ ¦ ¦
+------+-----------------------------+-----------------+---------+
¦ 503 ¦Разница между действительной¦ 5.3 ¦ ¦
¦ ¦стоимостью доли,¦ ¦ ¦
¦ ¦причитающейся вышедшим из¦ ¦ ¦
¦ ¦общества участникам, и¦ ¦ ¦
¦ ¦стоимостью, по которой доля¦ ¦ ¦
¦ ¦была реализована другому¦ ¦ ¦
¦ ¦участнику ¦ ¦ ¦
L------+-----------------------------+-----------------+----------
Руководитель (Ф.И.О.)
Главный бухгалтер (Ф.И.О.)
М.П.
Исполнитель (Ф.И.О.)
Телефон:
"__" _________ ____ г.
Порядок
составления и представления отчетности по форме 0409134
"Расчет собственных средств (капитала)"
1. Отчетность по форме 0409134 "Расчет собственных средств
(капитала)" (далее - Отчет) составляется в соответствии с
порядком, изложенным в Положении Банка России от 10 февраля 2003
года N 215-П "О методике определения собственных средств
(капитала) кредитных организаций", зарегистрированном
Министерством юстиции Российской Федерации 17 марта 2003 года N
4269 ("Вестник Банка России" от 20 марта 2003 года N 15).
2. Отчет представляется кредитными организациями (включая
небанковские кредитные организации, осуществляющие операции по
расчетам) в территориальное учреждение Банка России:
кредитными организациями, не имеющими филиалов (включая
небанковские кредитные организации, осуществляющие операции по
расчетам), - не позднее 3-го рабочего дня месяца, следующего за
отчетным;
кредитными организациями, имеющими филиалы (включая
небанковские кредитные организации, осуществляющие операции по
расчетам) (за исключением крупных кредитных организаций с широкой
сетью подразделений), - не позднее 4-го рабочего дня месяца,
следующего за отчетным;
крупными кредитными организациями с широкой сетью
подразделений - не позднее 15-го рабочего дня месяца, следующего
за отчетным.
3. Территориальное учреждение Банка России в случаях,
установленных нормативными актами Банка России, вправе потребовать
от кредитной организации представления Отчета на внутримесячные
даты.
(в ред. Указаний ЦБ РФ от 24.11.2006 N 1747-У,
от 26.03.2007 N 1803-У)
Банковская отчетность
---------------T-----------------------------------¬
¦Код территории¦Код кредитной организации (филиала)¦
¦ по ОКАТО +-------T--------T-------T----------+
¦ ¦по ОКПО¦основной¦регист-¦ БИК ¦
¦ ¦ ¦государ-¦рацион-¦ ¦
¦ ¦ ¦ственный¦ный но-¦ ¦
¦ ¦ ¦регист- ¦мер ¦ ¦
¦ ¦ ¦рацион- ¦(/по- ¦ ¦
¦ ¦ ¦ный но- ¦рядко- ¦ ¦
¦ ¦ ¦мер ¦вый но-¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦мер) ¦ ¦
+--------------+-------+--------+-------+----------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L--------------+-------+--------+-------+-----------
ИНФОРМАЦИЯ ОБ ОБЯЗАТЕЛЬНЫХ НОРМАТИВАХ
по состоянию на "__" ________ ____ г.
Наименование кредитной организации ___________________
Почтовый адрес _______________________________________
Код формы 0409135
Месячная
тыс. руб.
1. Расшифровки отдельных балансовых счетов
для расчета обязательных нормативов
--------------------------------T--------------------------------¬
¦ Код обозначения ¦ Сумма ¦
+-------------------------------+--------------------------------+
¦ 1 ¦ 2 ¦
+-------------------------------+--------------------------------+
¦ ¦ ¦
+-------------------------------+--------------------------------+
¦ ¦ ¦
L-------------------------------+---------------------------------
2. Значения обязательных нормативов
Н1 =
Н2 =
Н3 =
Н4 =
Н7 =
Н9.1 =
Н10.1 =
Н12 =
Н15 =
Н16 =
Н16.1 =
Н17 =
Н18 =
Н19 =
3. Информация о нарушении обязательных нормативов
------T-----------------------T-----------------T----------------¬
¦Номер¦Наименование норматива,¦Числовое значение¦Дата, на которую¦
¦ п/п ¦ который нарушен ¦нарушенного нор- ¦норматив нарушен¦
¦ ¦ ¦матива ¦ ¦
+-----+-----------------------+-----------------+----------------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦
+-----+-----------------------+-----------------+----------------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-----+-----------------------+-----------------+----------------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L-----+-----------------------+-----------------+-----------------
4. Число операционных дней в отчетном месяце _____
Даты нерабочих дней отчетного месяца _____.
Руководитель (Ф.И.О.)
Главный бухгалтер (Ф.И.О.)
М.П.
Исполнитель (Ф.И.О.)
Телефон:
"__" ________ ____ г.
Порядок
составления и представления отчетности по форме 0409135
"Информация об обязательных нормативах"
(в ред. Указаний ЦБ РФ от 24.11.2006 N 1747-У,
от 26.03.2007 N 1803-У)
1. Отчетность по форме 0409135 "Информация об обязательных
нормативах" (далее - Отчет) заполняется на основе данных,
определенных в соответствии с Инструкцией Банка России от 16
января 2004 года N 110-И "Об обязательных нормативах банков",
зарегистрированной Министерством юстиции Российской Федерации 6
февраля 2004 года N 5529; 27 августа 2004 года N 5997; 14 марта
2005 года N 6391; 28 июля 2005 года N 6833; 19 августа 2005 года N
6926 ("Вестник Банка России" от 11 февраля 2004 года N 11; от 8
сентября 2004 года N 53; от 13 апреля 2005 года N 19; от 10
августа 2005 года N 40; от 31 августа 2005 года N 46), Инструкцией
Банка России от 31 марта 2004 года N 112-И "Об обязательных
нормативах кредитных организаций, осуществляющих эмиссию облигаций
с ипотечным покрытием", зарегистрированной Министерством юстиции
Российской Федерации 5 мая 2004 года N 5783; от 14 марта 2005 года
N 6394 ("Вестник Банка России" от 19 мая 2004 года N 30; от 13
апреля 2005 года N 19), а также в соответствии с Инструкцией Банка
России от 26 апреля 2006 года N 129-И "О банковских операциях и
других сделках расчетных небанковских кредитных организаций,
обязательных нормативах расчетных небанковских кредитных
организаций и особенностях осуществления Банком России надзора за
их соблюдением", зарегистрированной Министерством юстиции
Российской Федерации 19 мая 2006 года N 7861 ("Вестник Банка
России" от 31 мая 2006 года N 32).
(в ред. Указания ЦБ РФ от 24.11.2006 N 1747-У)
2. Отчет составляется в целом по кредитной организации
(включая небанковские кредитные организации, осуществляющие
операции по расчетам) по состоянию на 1-е число месяца, следующего
за отчетным, и представляется в территориальное учреждение Банка
России:
кредитными организациями, не имеющими филиалов (включая
небанковские кредитные организации, осуществляющие операции по
расчетам), - не позднее 5-го рабочего дня месяца, следующего за
отчетным;
кредитными организациями, имеющими филиалы (включая
небанковские кредитные организации, осуществляющие операции по
расчетам) (за исключением крупных кредитных организаций с широкой
сетью подразделений), - не позднее 6-го рабочего дня месяца,
следующего за отчетным;
крупными кредитными организациями с широкой сетью
подразделений - не позднее 18-го рабочего дня месяца, следующего
за отчетным.
3. Информация по кодам 8915, 8929, 8958, 8968, 8983, 8988 и
обязательным нормативам Н15, Н16 и Н16.1 представляется только
небанковскими кредитными организациями, осуществляющими операции
по расчетам.
(п. 3 в ред. Указания ЦБ РФ от 26.03.2007 N 1803-У)
4. Информация по кодам 8931, 8935, 8951, 8952 и по
обязательным нормативам Н17, Н18 и Н19 представляется только
кредитными организациями, осуществляющими эмиссию облигаций с
ипотечным покрытием.
5. Раздел 3 Отчета заполняется кредитными организациями,
нарушившими в течение отчетного месяца обязательные нормативы,
построчно в разрезе каждого нарушения.
6. Территориальное учреждение Банка России в случаях,
определенных нормативными актами Банка России, вправе потребовать
от кредитной организации представления Отчета на внутримесячные
даты. В этом случае информация представляется по разделам 1 и 2
Отчета. Если в требовании территориального учреждения Банка России
содержится указание о представлении информации на внутримесячные
даты по конкретному обязательному нормативу (конкретным
обязательным нормативам), то Отчет заполняется по разделу 1 только
по расшифровкам, которые используются для расчета указанного
обязательного норматива (указанных обязательных нормативов), по
разделу 2 - о значениях указанного обязательного норматива
(указанных обязательных нормативов).
Форма 0409151
"ГРАФИК ПОГАШЕНИЯ ЕВРООБЛИГАЦИЙ С РАСШИФРОВКОЙ БАЛАНСОВОГО
СЧЕТА (СЧЕТОВ), НА КОТОРОМ (КОТОРЫХ) УЧИТЫВАЮТСЯ СРЕДСТВА,
ПРИВЛЕЧЕННЫЕ В РЕЗУЛЬТАТЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ДОЧЕРНЕЙ
ОРГАНИЗАЦИИ - ЭМИТЕНТА ЕВРООБЛИГАЦИЙ"
Утратила силу с 1 октября 2007 года. - Указание ЦБ РФ от
31.08.2007 N 1881-У.
Порядок
составления и представления отчетности
по форме 0409151 "График погашения еврооблигаций
с расшифровкой балансового счета (счетов), на котором
(которых) учитываются средства, привлеченные
в результате деятельности дочерней организации -
эмитента еврооблигаций"
Утратил силу с 1 октября 2007 года. - Указание ЦБ РФ от
31.08.2007 N 1881-У.
Банковская отчетность
---------------T-----------------------------------¬
¦Код территории¦Код кредитной организации (филиала)¦
¦ по ОКАТО +-------T--------T-------T----------+
¦ ¦по ОКПО¦основной¦регист-¦ БИК ¦
¦ ¦ ¦государ-¦рацион-¦ ¦
¦ ¦ ¦ственный¦ный но-¦ ¦
¦ ¦ ¦регист- ¦мер ¦ ¦
¦ ¦ ¦рацион- ¦(/по- ¦ ¦
¦ ¦ ¦ный но- ¦рядко- ¦ ¦
¦ ¦ ¦мер ¦вый но-¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦мер) ¦ ¦
+--------------+-------+--------+-------+----------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L--------------+-------+--------+-------+-----------
СВОДНЫЙ ОТЧЕТ О РАЗМЕРЕ РЫНОЧНОГО РИСКА
по состоянию на ____ г.
Наименование кредитной организации _______________________________
Почтовый адрес ___________________________________________________
Код формы 0409153
Месячная
тыс. руб.
----------T-------------------------T----------------------------¬
¦Номер п/п¦ Наименование риска ¦ Размер риска ¦
+---------+-------------------------+----------------------------+
¦ А ¦ 1 ¦ 2 ¦
+---------+-------------------------+----------------------------+
¦ 1 ¦Процентный риск (ПР) ¦ ¦
+---------+-------------------------+----------------------------+
¦ 2 ¦общий риск ¦ ¦
+---------+-------------------------+----------------------------+
¦ 3 ¦специальный риск ¦ ¦
+---------+-------------------------+----------------------------+
¦ ¦ ¦ ¦
+---------+-------------------------+----------------------------+
¦ 4 ¦Фондовый риск (ФР) ¦ ¦
+---------+-------------------------+----------------------------+
¦ 5 ¦общий риск ¦ ¦
+---------+-------------------------+----------------------------+
¦ 6 ¦специальный риск ¦ ¦
+---------+-------------------------+----------------------------+
¦ ¦ ¦ ¦
+---------+-------------------------+----------------------------+
¦ 7 ¦Валютный риск (ВР) ¦ ¦
+---------+-------------------------+----------------------------+
¦ ¦ ¦ ¦
+---------+-------------------------+----------------------------+
¦ 8 ¦Рыночный риск (РР) ¦ ¦
L---------+-------------------------+-----------------------------
Справочно:
процентное соотношение торгового портфеля
и величины балансовых активов = ____, процент
Руководитель (Ф.И.О.)
Главный бухгалтер (Ф.И.О.)
М.П.
Исполнитель (Ф.И.О.)
Телефон:
"__" _________ ____ г.
Порядок
составления и представления отчетности по форме 0409153
"Сводный отчет о размере рыночного риска"
(в ред. Указания ЦБ РФ от 26.03.2007 N 1803-У)
1. Отчетность по форме 0409153 "Сводный отчет о размере
рыночного риска" (далее - Отчет) составляется в соответствии с
нормативным актом Банка России о порядке расчета кредитными
организациями размера рыночных рисков.
2. Отчет представляется в территориальные учреждения Банка
России:
кредитными организациями, не имеющими филиалов (включая
небанковские кредитные организации, осуществляющие операции по
расчетам), - не позднее 5-го рабочего дня месяца, следующего за
отчетным;
(в ред. Указания ЦБ РФ от 26.03.2007 N 1803-У)
кредитными организациями, имеющими филиалы (включая
небанковские кредитные организации, осуществляющие операции по
расчетам) (за исключением крупных кредитных организаций с широкой
сетью подразделений), - не позднее 6-го рабочего дня месяца,
следующего за отчетным;
(в ред. Указания ЦБ РФ от 26.03.2007 N 1803-У)
крупными кредитными организациями с широкой сетью
подразделений - не позднее 18-го рабочего дня месяца, следующего
за отчетным.
Банковская отчетность
---------------T-----------------------------------¬
¦Код территории¦Код кредитной организации (филиала)¦
¦ по ОКАТО +-------T--------T-------T----------+
¦ ¦по ОКПО¦основной¦регист-¦ БИК ¦
¦ ¦ ¦государ-¦рацион-¦ ¦
¦ ¦ ¦ственный¦ный но-¦ ¦
¦ ¦ ¦регист- ¦мер ¦ ¦
¦ ¦ ¦рацион- ¦(/по- ¦ ¦
¦ ¦ ¦ный но- ¦рядко- ¦ ¦
¦ ¦ ¦мер ¦вый но-¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦мер) ¦ ¦
+--------------+-------+--------+-------+----------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L--------------+-------+--------+-------+-----------
СВЕДЕНИЯ О РЕЗЕРВАХ НА ВОЗМОЖНЫЕ ПОТЕРИ
по состоянию на "__" _________ ____ г.
Наименование кредитной организации ___________________
Почтовый адрес _______________________________________
Код формы 0409155
Месячная/Квартальная
тыс. руб.
Раздел 1
------------------------------T---------------T------------------------------------------------¬
¦ Элементы расчетной базы ¦ Распределение ¦ Резерв на возможные потери ¦
¦ резерва на возможные потери ¦ элементов +------------T------------T------------T---------+
¦ ¦расчетной базы ¦ расчетный ¦ размер ¦расчетный, ¦сформиро-¦
¦ ¦ по категориям ¦ ¦обеспечения ¦скорректи- ¦ванный ¦
¦ ¦ качества ¦ ¦ ¦рованный ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦на сумму ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦обеспечения ¦ ¦
+-----------------------------+---------------+------------+------------+------------+---------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦
+-----------------------------+---------------+------------+------------+------------+---------+
¦1. Вложения в ценные бумаги ¦ ¦ ¦ x ¦ x ¦ ¦
+-----------------------------+---------------+------------+------------+------------+---------+
¦из них: I - 0% ¦ ¦ x ¦ x ¦ x ¦ x ¦
+-----------------------------+---------------+------------+------------+------------+---------+
¦ II - 1 - 20% ¦ ¦ ¦ x ¦ x ¦ ¦
+-----------------------------+---------------+------------+------------+------------+---------+
¦ III - 21 - 50% ¦ ¦ ¦ x ¦ x ¦ ¦
+-----------------------------+---------------+------------+------------+------------+---------+
¦ IV - 51 - 100% ¦ ¦ ¦ x ¦ x ¦ ¦
+-----------------------------+---------------+------------+------------+------------+---------+
¦ V - 100% ¦ ¦ ¦ x ¦ x ¦ ¦
+-----------------------------+---------------+------------+------------+------------+---------+
¦2. Средства, размещенные на¦ ¦ ¦ x ¦ x ¦ ¦
¦корреспондентских счетах ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-----------------------------+---------------+------------+------------+------------+---------+
¦из них: I - 0% ¦ ¦ x ¦ x ¦ x ¦ x ¦
+-----------------------------+---------------+------------+------------+------------+---------+
¦ II - 1 - 20% ¦ ¦ ¦ x ¦ x ¦ ¦
+-----------------------------+---------------+------------+------------+------------+---------+
¦ III - 21 - 50% ¦ ¦ ¦ x ¦ x ¦ ¦
+-----------------------------+---------------+------------+------------+------------+---------+
¦ IV - 51 - 100% ¦ ¦ ¦ x ¦ x ¦ ¦
+-----------------------------+---------------+------------+------------+------------+---------+
¦ V - 100% ¦ ¦ ¦ x ¦ x ¦ ¦
+-----------------------------+---------------+------------+------------+------------+---------+
¦3. Требования кредитной¦ ¦ ¦ x ¦ x ¦ ¦
¦организации по прочим¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦операциям ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-----------------------------+---------------+------------+------------+------------+---------+
¦из них: I - 0% ¦ ¦ x ¦ x ¦ x ¦ x ¦
+-----------------------------+---------------+------------+------------+------------+---------+
¦ II - 1 - 20% ¦ ¦ ¦ x ¦ x ¦ ¦
+-----------------------------+---------------+------------+------------+------------+---------+
¦ III - 21 - 50% ¦ ¦ ¦ x ¦ x ¦ ¦
+-----------------------------+---------------+------------+------------+------------+---------+
¦ IV - 51 - 100% ¦ ¦ ¦ x ¦ x ¦ ¦
+-----------------------------+---------------+------------+------------+------------+---------+
¦ V - 100% ¦ ¦ ¦ x ¦ x ¦ ¦
+-----------------------------+---------------+------------+------------+------------+---------+
¦4. Прочие финансово-¦ ¦ ¦ x ¦ x ¦ ¦
¦хозяйственные операции¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦кредитной организации ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-----------------------------+---------------+------------+------------+------------+---------+
¦из них: I - 0% ¦ ¦ x ¦ x ¦ x ¦ x ¦
+-----------------------------+---------------+------------+------------+------------+---------+
¦ II - 1 - 20% ¦ ¦ ¦ x ¦ x ¦ ¦
+-----------------------------+---------------+------------+------------+------------+---------+
¦ III - 21 - 50% ¦ ¦ ¦ x ¦ x ¦ ¦
+-----------------------------+---------------+------------+------------+------------+---------+
¦ IV - 51 - 100% ¦ ¦ ¦ x ¦ x ¦ ¦
+-----------------------------+---------------+------------+------------+------------+---------+
¦ V - 100% ¦ ¦ ¦ x ¦ x ¦ ¦
+-----------------------------+---------------+------------+------------+------------+---------+
¦5. Прочее участие ¦ ¦ ¦ x ¦ x ¦ ¦
+-----------------------------+---------------+------------+------------+------------+---------+
¦из них: I - 0% ¦ ¦ x ¦ x ¦ x ¦ x ¦
+-----------------------------+---------------+------------+------------+------------+---------+
|
