Страница 9
+-----+----------------------------------------------+-----------+
¦11.3 ¦Не соответствует подлинным образцам ¦ ¦
+-----+----------------------------------------------+-----------+
¦12 ¦Наличие ферромагнитных свойств ¦ ¦
+-----+----------------------------------------------+-----------+
¦13 ¦Примененные полиграфические способы ¦ ¦
+-----+----------------------------------------------+-----------+
¦13.1 ¦Металлографский ¦ ¦
+-----+----------------------------------------------+-----------+
¦13.2 ¦Плоский офсетный ¦ ¦
+-----+----------------------------------------------+-----------+
¦13.3 ¦Высокий ¦ ¦
+-----+----------------------------------------------+-----------+
¦13.4 ¦Трафаретный ¦ ¦
+-----+----------------------------------------------+-----------+
¦14 ¦Примененные репрографические способы ¦ ¦
+-----+----------------------------------------------+-----------+
¦14.1 ¦Электрофотография ¦ ¦
+-----+----------------------------------------------+-----------+
¦14.2 ¦Струйная печать ¦ ¦
+-----+----------------------------------------------+-----------+
¦14.3 ¦Наличие репрографической печати без¦ ¦
¦ ¦определения типа ¦ ¦
+-----+----------------------------------------------+-----------+
¦ ¦Сведения о монете: ¦
+-----+----------------------------------------------T-----------+
¦15 ¦Наименование монетного двора ¦ ¦
+-----+----------------------------------------------+-----------+
¦16 ¦Наличие темного следа на бумаге ¦ ¦
+-----+----------------------------------------------+-----------+
¦17 ¦Звук при ударе о твердую поверхность ¦ ¦
L-----+----------------------------------------------+------------
Заведующий кассой (кассовый работник) (Ф.И.О.)
Телефон:
"__" ________ ____ г.
Порядок
составления и представления отчетности по форме 0409207
"Сведения об имеющих признаки подделки денежных знаках,
переданных территориальным органам внутренних дел"
1. Отчетность по форме 0409207 "Сведения об имеющих признаки
подделки денежных знаках, переданных территориальным органам
внутренних дел" (далее - Отчет) составляется в соответствии с
нормативным актом Банка России, регламентирующим порядок ведения
кассовых операций в кредитных организациях на территории
Российской Федерации.
2. Отчет составляется в случае передачи кредитной организацией
имеющих признаки подделки банкнот и монет Банка России или банкнот
иностранных государств (группы иностранных государств) сотрудникам
территориальных органов внутренних дел. Отчет составляется
отдельно на каждую имеющую признаки подделки банкноту или монету.
3. Отчет в течение 5 рабочих дней со дня выявления денежных
знаков, имеющих признаки подделки, передается кредитной
организацией в территориальное учреждение Банка России по месту
нахождения кредитной организации.
4. В строке 1 указываются цифровые коды валют в соответствии с
Общероссийским классификатором валют (ОКВ).
5. В строке 2 указывается дата выявления денежного знака,
имеющего признаки подделки, в формате дд.мм.гггг.
6. В строке 3 указываются город, республика, край, область,
где был выявлен денежный знак, имеющий признаки подделки.
7. В строке 4 указывается номинал денежного знака цифрами.
8. В строке 5 указываются год образца и, если имеется, год
выпуска денежного знака, например, для банкноты Банка России
модификации 2004 года в строке 5 указывается: 1997 (2004).
9. В строке 6 указываются дополнительные реквизиты: для
имеющих признаки подделки банкнот США - наименование
банка-эмитента, чековая буква, номер квадранта, номер клише
лицевой стороны, номер клише оборотной стороны (в указанном
порядке); для имеющих признаки подделки банкнот стран - членов
Европейского Союза - буквенно-цифровая метка.
10. В строке 7 указываются серия и номер имеющей признаки
подделки банкноты.
11. Строки 8.1 - 8.7, 9.1 - 9.6, 10.1 - 10.10, 11 - 14.3
заполняются путем проставления знака "+" напротив присутствующих
на имеющей признаки подделки банкноте характерных признаков
подделки.
12. Строки 8.8, 9.7, 10.11 заполняются в том случае, если
описание характерных признаков подделки отсутствует в строках 8.1
- 8.7, 9.1 - 9.6, 10.1 - 10.10 соответственно.
13. Если имитация характерного признака подделки выполнена
комбинацией нескольких способов (например, имитация водяного знака
- тиснением бескрасочной формой и надпечаткой маслоподобным
веществом), то знак "+" проставляется напротив нескольких
соответствующих позиций в строках 8 - 9.7.
14. Строка 13 заполняется на основании сведений, приведенных в
таблице:
-------T-----------T--------------T----------T-------------------¬
¦Номер ¦ Способ ¦ Деформация ¦ Толщина ¦ Особенности ¦
¦ п/п ¦ печати ¦ бумаги ¦красочного¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ слоя ¦ ¦
+------+-----------+--------------+----------+-------------------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦
+------+-----------+--------------+----------+-------------------+
¦ 1 ¦Металло- ¦Выпуклая ¦Очень ¦По краю штриха <1> ¦
¦ ¦графский ¦ ¦большая ¦заметны "усики" - ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦следы выдавливания ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦краски ¦
+------+-----------+--------------+----------+-------------------+
¦ 2 ¦Плоский ¦Отсутствует ¦Малая ¦Край штриха <1> ¦
¦ ¦офсетный ¦ ¦ ¦ровный, слегка раз-¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦мытый ¦
+------+-----------+--------------+----------+-------------------+
¦ 3 ¦Высокий ¦Вдавленная ¦Средняя ¦В центре штриха <1>¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦краски меньше, чем ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦по краям - имеется ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦хорошо заметный ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦"красочный бортик" ¦
+------+-----------+--------------+----------+-------------------+
¦ 4 ¦Трафаретный¦Отсутствует ¦Большая ¦Край штриха <1> ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦имеет ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦"пилообразную" ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦форму ¦
L------+-----------+--------------+----------+--------------------
--------------------------------
<1> Линии, составляющие изображение на банкноте (штрих).
15. Если имитация изображения на имеющей признаки подделки
банкноте выполнена несколькими способами печати, то знак "+"
проставляется напротив нескольких соответствующих позиций в
строках 13, 14.
16. В строке 15 проставляется сокращенное наименование
монетного двора, указанное на имеющей признаки подделки монете.
17. В строке 16 проставляется знак "+" при наличии темного
следа на бумаге.
18. При заполнении строки 17 указывается, глухой или звонкий
звук возникает при ударе монеты о твердую поверхность.
Банковская отчетность
---------------T-----------------------------------¬
¦Код территории¦Код кредитной организации (филиала)¦
¦ по ОКАТО +-------T--------T-------T----------+
¦ ¦по ОКПО¦основной¦регист-¦ БИК ¦
¦ ¦ ¦государ-¦рацион-¦ ¦
¦ ¦ ¦ственный¦ный но-¦ ¦
¦ ¦ ¦регист- ¦мер ¦ ¦
¦ ¦ ¦рацион- ¦(/по- ¦ ¦
¦ ¦ ¦ный но- ¦рядко- ¦ ¦
¦ ¦ ¦мер ¦вый но-¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦мер) ¦ ¦
+--------------+-------+--------+-------+----------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L--------------+-------+--------+-------+-----------
ИНФОРМАЦИЯ
О ПРОВЕРКАХ СОБЛЮДЕНИЯ ОРГАНИЗАЦИЯМИ
ПРАВИЛ РАБОТЫ С НАЛИЧНЫМИ ДЕНЬГАМИ
по состоянию на "__" _______ ____ г.
Наименование кредитной организации (ее филиала) ____________
Почтовый адрес _____________________________________________
Код формы 0409212
Полугодовая
------T-----------------------------T------T---------------------¬
¦Номер¦ Наименование показателя ¦Итого ¦Проверки, произведен-¦
¦ п/п ¦ ¦(гр. 4¦ные ¦
¦ ¦ ¦+ гр. +---------T-----------+
¦ ¦ ¦ 5) ¦кредитной¦совместно с¦
¦ ¦ ¦ ¦организа-¦ другими ¦
¦ ¦ ¦ ¦цией (ее ¦ органами ¦
¦ ¦ ¦ ¦филиалом)¦ ¦
+-----+-----------------------------+------+---------+-----------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦
+-----+-----------------------------+------+---------+-----------+
¦ ¦Проверки соблюдения¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦организациями правил работы с¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦наличными деньгами ¦ ¦ ¦ ¦
+-----+-----------------------------+------+---------+-----------+
¦ 1 ¦Количество обслуживаемых¦ ¦ ¦ x ¦
¦ ¦организаций ¦ ¦ ¦ ¦
+-----+-----------------------------+------+---------+-----------+
¦ 2 ¦Количество контролируемых¦ ¦ ¦ x ¦
¦ ¦организаций ¦ ¦ ¦ ¦
+-----+-----------------------------+------+---------+-----------+
¦ 3 ¦Установлены лимиты остатков¦ ¦ ¦ x ¦
¦ ¦касс (количество организаций)¦ ¦ ¦ ¦
+-----+-----------------------------+------+---------+-----------+
¦ 4 ¦Сумма установленных лимитов¦ ¦ ¦ x ¦
¦ ¦остатков касс (тыс. руб.) ¦ ¦ ¦ ¦
+-----+-----------------------------+------+---------+-----------+
¦ 5 ¦Фактически проверено¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦(количество организаций) ¦ ¦ ¦ ¦
+-----+-----------------------------+------+---------+-----------+
¦ 6 ¦Допущено нарушений, включая¦ ¦ ¦ x ¦
¦ ¦установленные совместными¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦проверками (количество¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦организаций), ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦
+-----+-----------------------------+------+---------+-----------+
¦ 6.1 ¦нарушения, установленные¦ ¦ ¦ x ¦
¦ ¦совместными проверками¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦(количество организаций) ¦ ¦ ¦ ¦
+-----+-----------------------------+------+---------+-----------+
¦ 7 ¦Сумма нарушений (тыс. руб.), ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦
+-----+-----------------------------+------+---------+-----------+
¦ 7.1 ¦превышение лимитов остатков¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦касс ¦ ¦ ¦ ¦
+-----+-----------------------------+------+---------+-----------+
¦ 7.2 ¦несоблюдение предельного¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦размера расчетов наличными¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦деньгами ¦ ¦ ¦ ¦
+-----+-----------------------------+------+---------+-----------+
¦ 7.3 ¦неоприходование (неполное¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦оприходование) денег,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦полученных в кредитной¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦организации ¦ ¦ ¦ ¦
+-----+-----------------------------+------+---------+-----------+
¦ 8 ¦Другие нарушения (количество¦ x ¦ x ¦ x ¦
¦ ¦организаций): ¦ ¦ ¦ ¦
+-----+-----------------------------+------+---------+-----------+
¦ 8.1 ¦расходование выручки без¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦согласования с кредитной¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦организацией ¦ ¦ ¦ ¦
+-----+-----------------------------+------+---------+-----------+
¦ 8.2 ¦несоблюдение согласованных с¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦кредитной организацией¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦условий расходования выручки ¦ ¦ ¦ ¦
+-----+-----------------------------+------+---------+-----------+
¦ 8.3 ¦ненадлежащее оформление¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦кассовых документов ¦ ¦ ¦ ¦
+-----+-----------------------------+------+---------+-----------+
¦ ¦Меры, принятые по результатам¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦проверок ¦ ¦ ¦ ¦
+-----+-----------------------------+------+---------+-----------+
¦ 9 ¦Направлено сведений налоговым¦ ¦ ¦ x ¦
¦ ¦органам (количество¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦организаций) ¦ ¦ ¦ ¦
L-----+-----------------------------+------+---------+------------
Руководитель (Ф.И.О.)
Исполнитель (Ф.И.О.)
Телефон:
"__" ________ ____ г.
Порядок
составления и представления отчетности по форме 0409212
"Информация о проверках соблюдения организациями
правил работы с наличными деньгами"
Отчетность по форме 0409212 "Информация о проверках соблюдения
организациями правил работы с наличными деньгами" (далее - Отчет)
составляется кредитными организациями (их филиалами) с полугодовой
периодичностью (по состоянию на 1 июля и 1 января нарастающим
итогом с начала года) и представляется в соответствии с их местом
нахождения в территориальные учреждения Банка России в порядке и
сроки, устанавливаемые для них территориальными учреждениями Банка
России.
В Отчете отражаются сведения о проверках соблюдения
организациями правил работы с наличными деньгами, произведенных
кредитными организациями (их филиалами) самостоятельно и совместно
со структурными подразделениями Банка России, налоговыми органами,
органами Федерального казначейства и другими.
Числовые значения, отражаемые в Отчете в тысячах рублей,
показываются с точностью до одного знака после запятой.
По строкам 1 и 2 показываются организации, которым в кредитных
организациях (их филиалах) открыты соответствующие счета. Если
организации в одной кредитной организации открыто несколько
счетов, то эта организация показывается как одна единица. Не
включаются индивидуальные предприниматели.
По строке 2 не отражаются организации, которые не
контролируются кредитными организациями (их филиалами) по
соблюдению правил работы с наличными деньгами (организации,
получающие наличные деньги из касс кредитных организаций, лицевые
счета которых открыты только в органах Федерального казначейства и
органах, исполняющих бюджеты субъектов Российской Федерации и
местные бюджеты; представительства иностранных государств в
Российской Федерации; религиозные организации; организации, по
счетам которых осуществляются операции в безналичном порядке и не
осуществляются операции с наличными деньгами, а также организации,
по счетам которых не осуществлялись операции в течение года).
По строкам 3 и 4 отражаются данные о количестве организаций из
числа контролируемых и сумме установленных лимитов остатков касс
организаций без учета уведомлений организаций об установленных им
лимитах остатков касс другими кредитными организациями (их
филиалами).
По строкам 5, 6, 6.1, 8.1, 8.2, 8.3, 9 организации,
проверенные в отчетном периоде неоднократно, показываются как одна
единица.
По строке 7 (7.1, 7.2, 7.3) проставляется сумма нарушений по
видам на основании сведений соответствующих разделов Справки о
результатах проверки соблюдения предприятиями порядка работы с
денежной наличностью по форме 0408026.
По строке 9 отражается количество организаций, о результатах
проверок которых (включая повторные, совместные проверки)
направлены сведения налоговым органам.
Банковская отчетность
---------------T-----------------------------------¬
¦Код территории¦Код кредитной организации (филиала)¦
¦ по ОКАТО +-------T--------T-------T----------+
¦ ¦по ОКПО¦основной¦регист-¦ БИК ¦
¦ ¦ ¦государ-¦рацион-¦ ¦
¦ ¦ ¦ственный¦ный но-¦ ¦
¦ ¦ ¦регист- ¦мер ¦ ¦
¦ ¦ ¦рацион- ¦(/по- ¦ ¦
¦ ¦ ¦ный но- ¦рядко- ¦ ¦
¦ ¦ ¦мер ¦вый но-¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦мер) ¦ ¦
+--------------+-------+--------+-------+----------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L--------------+-------+--------+-------+-----------
СВЕДЕНИЯ
О ДЕЯТЕЛЬНОСТИ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ
(ИХ ФИЛИАЛОВ) В ЧАСТИ РАСЧЕТОВ С ИСПОЛЬЗОВАНИЕМ
ПЛАТЕЖНЫХ КАРТ
по состоянию на "__" _______ ____ г.
Наименование кредитной организации (ее филиала) __________________
Почтовый адрес ___________________________________________________
Код формы 0409250
Квартальная
Раздел 1. Сведения об операциях, совершенных
с использованием банковских карт, эмитированных
для клиентов кредитной организации (ее филиала)
------T-------------------T-----T-------T-------------------T-------------------------T-------------------------T------------¬
¦Номер¦В разрезе платежных¦Коли-¦Коли- ¦ Сумма операций, ¦Получение наличных денег ¦ Оплата товаров (работ, ¦ Таможенные ¦
¦ п/п ¦систем с использо- ¦чест-¦чество ¦ совершенных ¦ ¦ услуг) ¦ платежи ¦
¦ ¦ванием карт ¦во ¦карт в +---------T---------+------------T------------+------------T------------+ ¦
¦ ¦ ¦кли- ¦исполь-¦за счет ¦за счет ¦в Российской¦ за рубежом ¦в Российской¦ за рубежом ¦ ¦
¦ ¦ ¦ен- ¦зова- ¦денежных ¦предоста-¦ Федерации ¦ ¦ Федерации ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦тов, ¦нии, ¦средств ¦вленного +------T-----+------T-----+------T-----+------T-----+------T-----+
¦ ¦ ¦ед. ¦шт. ¦держате- ¦держате- ¦коли- ¦сумма¦коли- ¦сумма¦коли- ¦сумма¦коли- ¦сумма¦коли- ¦сумма¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦лей карт,¦лям карт ¦чест- ¦опе- ¦чест- ¦опе- ¦чест- ¦опе- ¦чест- ¦опе- ¦чест- ¦опе- ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦тыс. руб.¦кредита, ¦во ¦ра- ¦во ¦ра- ¦во ¦ра- ¦во ¦ра- ¦во ¦ра- ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦тыс. руб.¦опе- ¦ций, ¦опе- ¦ций, ¦опе- ¦ций, ¦опе- ¦ций, ¦опе- ¦ций, ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦раций,¦тыс. ¦раций,¦тыс. ¦раций,¦тыс. ¦раций,¦тыс. ¦раций,¦тыс. ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ед. ¦руб. ¦ед. ¦руб. ¦ед. ¦руб. ¦ед. ¦руб. ¦ед. ¦руб. ¦
+-----+-------------------+-----+-------+---------+---------+------+-----+------+-----+------+-----+------+-----+------+-----+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦ 10 ¦ 11 ¦ 12 ¦ 13 ¦ 14 ¦ 15 ¦ 16 ¦
+-----+-------------------+-----+-------+---------+---------+------+-----+------+-----+------+-----+------+-----+------+-----+
¦ I. Физические лица ¦
+-----T-------------------T-----T-------T---------T---------T------T-----T------T-----T------T-----T------T-----T------T-----+
¦1 ¦Всего по¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦-------------------¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦(наименование и код¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦-------------------¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦платежной системы) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦-------------------¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ из них: ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ +-------------------+-----+-------+---------+---------+------+-----+------+-----+------+-----+------+-----+------+-----+
¦ ¦- расчетные карты ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ +-------------------+-----+-------+---------+---------+------+-----+------+-----+------+-----+------+-----+------+-----+
¦ ¦- кредитные карты ¦ ¦ ¦ x ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ +-------------------+-----+-------+---------+---------+------+-----+------+-----+------+-----+------+-----+------+-----+
¦ ¦- предоплаченные ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦карты ¦ ¦ ¦ ¦ x ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-----+-------------------+-----+-------+---------+---------+------+-----+------+-----+------+-----+------+-----+------+-----+
¦... ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-----+-------------------+-----+-------+---------+---------+------+-----+------+-----+------+-----+------+-----+------+-----+
¦ Итого по физическим ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ лицам ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-------------------------+-----+-------+---------+---------+------+-----+------+-----+------+-----+------+-----+------+-----+
¦ II. Юридические лица ¦
+-----T-------------------T-----T-------T---------T---------T------T-----T------T-----T------T-----T------T-----T------T-----+
¦1 ¦Всего по¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦-------------------¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦(наименование и код¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦-------------------¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦платежной системы) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦-------------------¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ из них: ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ +-------------------+-----+-------+---------+---------+------+-----+------+-----+------+-----+------+-----+------+-----+
¦ ¦- расчетные карты ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ +-------------------+-----+-------+---------+---------+------+-----+------+-----+------+-----+------+-----+------+-----+
¦ ¦- кредитные карты ¦ ¦ ¦ x ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-----+-------------------+-----+-------+---------+---------+------+-----+------+-----+------+-----+------+-----+------+-----+
¦... ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-----+-------------------+-----+-------+---------+---------+------+-----+------+-----+------+-----+------+-----+------+-----+
¦ Итого по ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ юридическим лицам ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-------------------------+-----+-------+---------+---------+------+-----+------+-----+------+-----+------+-----+------+-----+
¦Итого по кредитной¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦организации (ее филиалу),¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ из них: ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-------------------------+-----+-------+---------+---------+------+-----+------+-----+------+-----+------+-----+------+-----+
¦- расчетные карты ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-------------------------+-----+-------+---------+---------+------+-----+------+-----+------+-----+------+-----+------+-----+
¦- кредитные карты ¦ ¦ ¦ x ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-------------------------+-----+-------+---------+---------+------+-----+------+-----+------+-----+------+-----+------+-----+
¦- предоплаченные карты ¦ ¦ ¦ ¦ x ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L-------------------------+-----+-------+---------+---------+------+-----+------+-----+------+-----+------+-----+------+------
Раздел 2. Сведения об инфраструктуре кредитной
организации (ее филиала), предназначенной для выдачи
наличных денежных средств и осуществления расчетов
с использованием платежных карт
шт.
------T--------------T-----------------T-----------------------T----------------------------------¬
¦Номер¦Наименование ¦ Всего ¦Для выдачи наличных де-¦ Для совершения операций в ¦
¦ п/п ¦и код платеж- ¦ ¦нег ¦ торгово-сервисной сети ¦
¦ ¦ной системы с +-----T-----T-----+-----T-----T-----T-----+-------T-------------T-----T------+
¦ ¦использованием¦коли-¦коли-¦коли-¦коли-¦коли-¦коли-¦коли-¦коли- ¦ из них ¦коли-¦коли- ¦
¦ ¦карт ¦чест-¦чест-¦чест-¦чест-¦чест-¦чест-¦чест-¦чество +------T------+чест-¦чест- ¦
¦ ¦ ¦во ¦во ¦во ¦во ¦во ¦во ¦во ¦торго- ¦интер-¦банко-¦во ¦во ¦
¦ ¦ ¦бан- ¦элек-¦им- ¦ПВН ¦элек-¦бан- ¦им- ¦во- ¦нет- ¦матов ¦элек-¦им- ¦
¦ ¦ ¦кома-¦трон-¦прин-¦ ¦трон-¦кома-¦прин-¦сервис-¦мага- ¦ ¦трон-¦прин- ¦
¦ ¦ ¦тов ¦ных ¦теров¦ ¦ных ¦тов ¦теров¦ных то-¦зинов ¦ ¦ных ¦теров ¦
¦ ¦ ¦ ¦тер- ¦ ¦ ¦тер- ¦ ¦ ¦чек ¦ ¦ ¦тер- ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦мина-¦ ¦ ¦мина-¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦мина-¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦лов ¦ ¦ ¦лов ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦лов ¦ ¦
+-----+--------------+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-------+------+------+-----+------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦ 10 ¦ 11 ¦ 12 ¦ 13 ¦ 14 ¦
+-----+--------------+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-------+------+------+-----+------+
¦1 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-----+--------------+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-------+------+------+-----+------+
¦... ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-----+--------------+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-------+------+------+-----+------+
¦ Итого по кредитной организации (ее филиалу) ¦
+-----T--------------T-----T-----T-----T-----T-----T-----T-----T-------T------T------T-----T------+
¦x ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L-----+--------------+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-------+------+------+-----+-------
Раздел 3. Сведения об операциях, совершенных
в торгово-сервисной сети, и операциях по выдаче
наличных денежных средств с использованием
платежных карт
------T-------------T-----------------------------------------------------------------------------------------------------------¬
¦Номер¦Наименование ¦ Количество и сумма операций, совершенных с использованием платежных карт ¦
¦ п/п ¦и код платеж-+-----------------------------------------------T-----------------------------------------------------------+
¦ ¦ной системы с¦ по оплате товаров (работ, услуг) ¦ по выдаче наличных денег ¦
¦ ¦использова- +-----------T-----------------------------------+-----------T-----------T-----------T-----------T-----------+
¦ ¦нием карт ¦ всего ¦ из них ¦в банкома- ¦через элек-¦через им- ¦ всего ¦ из них ¦
¦ ¦ ¦ +-----------T-----------T-----------+тах ¦тронные ¦принтеры ¦ +-----------+
¦ ¦ ¦ ¦через элек-¦в интернет-¦через им- ¦ ¦терминалы ¦ ¦ ¦в иностран-¦
¦ ¦ ¦ ¦тронные ¦магазинах ¦принтеры ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ной валюте ¦
¦ ¦ ¦ ¦терминалы ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ +-----T-----+-----T-----+-----T-----+-----T-----+-----T-----+-----T-----+-----T-----+-----T-----+-----T-----+
¦ ¦ ¦коли-¦сумма¦коли-¦сумма¦коли-¦сумма¦коли-¦сумма¦коли-¦сумма¦коли-¦сумма¦коли-¦сумма¦коли-¦сумма¦коли-¦сумма¦
¦ ¦ ¦чест-¦опе- ¦чест-¦опе- ¦чест-¦опе- ¦чест-¦опе- ¦чест-¦опе- ¦чест-¦опе- ¦чест-¦опе- ¦чест-¦опе- ¦чест-¦опе- ¦
¦ ¦ ¦во ¦ра- ¦во ¦ра- ¦во ¦ра- ¦во ¦ра- ¦во ¦ра- ¦во ¦ра- ¦во ¦ра- ¦во ¦ра- ¦во ¦ра- ¦
¦ ¦ ¦опе- ¦ций, ¦опе- ¦ций, ¦опе- ¦ций, ¦опе- ¦ций, ¦опе- ¦ций, ¦опе- ¦ций, ¦опе- ¦ций, ¦опе- ¦ций, ¦опе- ¦ций, ¦
¦ ¦ ¦ра- ¦тыс. ¦ра- ¦тыс. ¦ра- ¦тыс. ¦ра- ¦тыс. ¦ра- ¦тыс. ¦ра- ¦тыс. ¦ра- ¦тыс. ¦ра- ¦тыс. ¦ра- ¦тыс. ¦
¦ ¦ ¦ций, ¦руб. ¦ций, ¦руб. ¦ций, ¦руб. ¦ций, ¦руб. ¦ций, ¦руб. ¦ций, ¦руб. ¦ций, ¦руб. ¦ций, ¦руб. ¦ций, ¦руб. ¦
¦ ¦ ¦ед. ¦ ¦ед. ¦ ¦ед. ¦ ¦ед. ¦ ¦ед. ¦ ¦ед. ¦ ¦ед. ¦ ¦ед. ¦ ¦ед. ¦ ¦
+-----+-------------+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦ 10 ¦ 11 ¦ 12 ¦ 13 ¦ 14 ¦ 15 ¦ 16 ¦ 17 ¦ 18 ¦ 19 ¦ 20 ¦
+-----+-------------+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+
¦ I. Операции, совершенные на территории России ¦
¦ с использованием платежных карт, эмитированных данной кредитной ¦
¦ организацией (ее филиалом) ¦
+-----T-------------T-----T-----T-----T-----T-----T-----T-----T-----T-----T-----T-----T-----T-----T-----T-----T-----T-----T-----+
¦1 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-----+-------------+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+
¦... ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-----+-------------+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+
¦ ¦Итого по¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦подразделу I ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-----+-------------+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+
¦ II. Операции, совершенные на территории России ¦
¦ с использованием платежных карт других эмитентов-резидентов ¦
+-----T-------------T-----T-----T-----T-----T-----T-----T-----T-----T-----T-----T-----T-----T-----T-----T-----T-----T-----T-----+
¦1 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-----+-------------+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+
¦... ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-----+-------------+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+
¦ ¦Итого по¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦подразделу II¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-----+-------------+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+
¦ III. Операции, совершенные на территории России ¦
¦ с использованием платежных карт, эмитированных нерезидентами ¦
+-----T-------------T-----T-----T-----T-----T-----T-----T-----T-----T-----T-----T-----T-----T-----T-----T-----T-----T-----T-----+
¦1 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-----+-------------+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+
¦... ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-----+-------------+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-----+-------------+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+
¦ ¦Итого по¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦подразделу ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦III ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-----+-------------+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+
¦ IV. Операции, совершенные в инфраструктуре кредитной ¦
¦ организации, предназначенной для приема платежных карт ¦
¦ и размещенной за пределами России ¦
+-----T-------------T-----T-----T-----T-----T-----T-----T-----T-----T-----T-----T-----T-----T-----T-----T-----T-----T-----T-----+
¦1 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-----+-------------+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+
¦... ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-----+-------------+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+
¦ ¦Итого по¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦подразделу IV¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-----+-------------+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+
¦ Итого по кредитной организации (ее филиалу) ¦
+-----T-------------T-----T-----T-----T-----T-----T-----T-----T-----T-----T-----T-----T-----T-----T-----T-----T-----T-----T-----+
¦x ¦ x ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L-----+-------------+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+------
Раздел 4. Сведения о сетях, используемых
для совершения операций с платежными картами
и принадлежащих другим юридическим лицам
------T-------------------------------T--------------------------¬
¦Номер¦Наименование юридического лица,¦Признак использования сети¦
¦ п/п ¦управляющего сетью, используе- ¦для совершения операций с ¦
¦ ¦мой для совершения операций с ¦ платежными картами ¦
¦ ¦платежными картами +-------------T------------+
¦ ¦ ¦по выдаче на-¦по оплате ¦
¦ ¦ ¦личных денеж-¦товаров (ра-¦
¦ ¦ ¦ных средств ¦бот, услуг) ¦
+-----+-------------------------------+-------------+------------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦
+-----+-------------------------------+-------------+------------+
¦1 ¦ ¦ ¦ ¦
+-----+-------------------------------+-------------+------------+
¦... ¦ ¦ ¦ ¦
L-----+-------------------------------+-------------+-------------
Руководитель (Ф.И.О.)
Исполнитель (Ф.И.О.)
Телефон:
"__" ________ ____ г.
Порядок
составления и представления отчетности по форме 0409250
"Сведения о деятельности кредитных организаций
(их филиалов) в части расчетов с использованием
платежных карт"
I. Цели сбора отчетности
1. Отчетность по форме 0409250 "Сведения о деятельности
кредитных организаций (их филиалов) в части расчетов с
использованием платежных карт" (далее - Отчет) позволяет Банку
России следующее.
1.1. Определить количество и объем операций, совершаемых с
использованием платежных карт как в разрезе международных и
российских систем расчетов, так и в разрезе каждой отдельной
системы.
1.2. Получать информацию о направлении и объемах
трансграничных финансовых потоков.
1.3. На основе анализа данных отчетности совершенствовать
нормативно-правовую базу, необходимую для развития комплекса
банковских услуг.
1.4. Формировать статистические данные в соответствии с
международными стандартами.
II. Порядок и сроки представления Отчета
1. Отчеты кредитных организаций и их филиалов представляются
территориальному учреждению Банка России по соответствующим
субъектам Российской Федерации независимо от места нахождения
головного офиса кредитной организации не позднее 7-го рабочего дня
месяца, следующего за отчетным кварталом.
1.1. Головные офисы кредитных организаций представляют
отчетность непосредственно в территориальные учреждения Банка
России своей территории. Территория определяется по первым двум
разрядам идентификационного кода по Общероссийскому классификатору
объектов административно-территориального деления (ОКАТО).
1.2. Головной офис кредитной организации представляет сводный
отчет по головному офису кредитной организации и филиалам,
расположенным на одной с ним территории, а также отчеты по
филиалам, находящимся за пределами территории Российской
Федерации, в территориальное учреждение Банка России, находящееся
на одной с головным офисом территории.
1.3. Филиалы кредитных организаций, головные офисы которых
находятся на другой территории, представляют Отчет непосредственно
территориальному учреждению Банка России своей территории.
1.4. Территориальные банки крупных кредитных организаций с
широкой сетью подразделений представляют сводные Отчеты по
территориальному банку и филиалам (отделениям), находящимся на
одной с ним территории, в территориальные учреждения Банка России
своей территории.
На территориях, где отсутствуют территориальные банки крупных
кредитных организаций с широкой сетью подразделений, сводные
Отчеты по филиалам (отделениям), находящимся на этой территории,
представляются филиалами (отделениями) крупных кредитных
организаций с широкой сетью подразделений, на которые крупной
кредитной организацией с широкой сетью подразделений возложены
функции по сбору и представлению сводной отчетности по форме
0409250 по этой территории в территориальные учреждения Банка
России, расположенные на этой территории.
2. В разделе 1 (графы 5 - 16) и разделе 3 данные
предоставляются за отчетный период.
3. В разделах 1 (графы 3, 4), 2 и 4 данные предоставляются по
состоянию на отчетную дату.
4. Перечень кодов и наименований платежных систем с
использованием платежных карт передается в кредитные организации
через территориальные учреждения Банка России в 1-й рабочий день
месяца, следующего за отчетным кварталом, и по мере его изменения.
5. При составлении Отчета необходимо соблюдать следующие
требования.
5.1. Данные, отражаемые в Отчете в тысячах рублей,
представляются с двумя знаками после запятой или точки.
5.2. Пересчет в рубли сумм операций, совершенных в иностранной
валюте (раздел 1 графы 5, 6, 8, 10, 12, 14, 16; раздел 3 графы 4,
6, 8, 10, 12, 14, 16, 18, 20), осуществляется по официальному
курсу иностранной валюты по отношению к рублю, установленному
Банком России на дату представления в кредитную организацию
подтверждающих документов (реестр платежей или электронный
журнал).
5.3. В том случае если операция совершена в отчетном квартале,
а документы, ее подтверждающие, представлены в кредитную
организацию в квартале, следующем за отчетным кварталом, то
сведения о данной операции должны быть включены в тот отчетный
период, в который были представлены подтверждающие документы
(реестр платежей или электронный журнал).
5.4. Операции, по которым в отчетном периоде был осуществлен
возврат денежных средств на всю сумму операции, в Отчет не
включаются. Операции, по которым в отчетном периоде был
осуществлен частичный возврат денежных средств, включаются в Отчет
с указанием их фактического количества и сумм. В случае если в
отчетном периоде был осуществлен возврат денежных средств по
операциям, совершенным в предыдущем отчетном периоде, то сведения
об операциях за отчетный период корректируются в части количества
и суммы указанных операций.
5.5. При заполнении разделов 1 и 3 не включаются:
а) сумма комиссии, взимаемая при совершении операции с
использованием платежных карт;
б) в раздел 3 данные о таможенных платежах;
в) операции с использованием платежных карт по переводу
денежных средств, не связанных с оплатой товаров (работ, услуг), и
пополнением счетов;
г) операции с использованием платежных карт, расчеты по
которым осуществляются в формах, предусмотренных Положением Банка
России от 1 апреля 2003 года N 222-П "О порядке осуществления
безналичных расчетов физическими лицами в Российской Федерации",
зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации от
29 апреля 2003 года N 4468 ("Вестник Банка России" от 8 мая 2003
года N 24), и Положением Банка России от 3 октября 2002 года N 2-П
"О безналичных расчетах в Российской Федерации",
зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 23
декабря 2002 года N 4068; 21 марта 2003 года N 4300; 30 июня 2004
года N 5880 ("Вестник Банка России" от 28 декабря 2002 года N 74,
от 2 апреля 2003 года N 17; от 7 июля 2004 года N 39) (платежное
поручение, инкассо и т.д.).
5.6. В разделе 1 должны содержаться сведения об операциях,
совершенных клиентами кредитной организации - эмитента на
территории Российской Федерации и за ее пределами с использованием
банковских карт: предоплаченных карт (например "Rapida", "PayCash"
и тому подобное), расчетных и кредитных карт.
Головной офис кредитной организации (ее филиал),
осуществляющий расчетно-кассовое обслуживание своих клиентов -
держателей расчетных или кредитных карт в соответствии с
договорами, предусматривающими осуществление операций с
использованием банковских карт, и (или) исполнение своих
обязательств по операциям с использованием предоплаченных карт,
включает в раздел 1 сведения обо всех совершенных клиентами
головного офиса кредитной организации (ее филиала) операциях
(кроме перечисленных в подпункте 5.5 настоящего Порядка):
а) по получению клиентами наличных денежных средств за
пределами России, а также в валюте Российской Федерации и
иностранной валюте на территории России в пунктах выдачи наличных
(ПВН), включая организации, которым в соответствии с
законодательством Российской Федерации предоставлено право
совершать указанные операции (например, организации почтовой
связи), и банкоматах любой кредитной организации. Сведения о
количестве и сумме операций по выдаче наличных денежных средств,
совершенных посредством электронных кассиров, должны быть отражены
в графах 7 и 8 раздела 1;
б) по оплате товаров (работ, услуг) (включая оплату
коммунальных услуг) в валюте Российской Федерации и иностранной
валюте, совершенных на территории Российской Федерации и за ее
пределами клиентами головного офиса кредитной организации (ее
филиала) в торгово-сервисных точках, в том числе в магазинах
беспошлинной торговли;
в) таможенные платежи.
В Отчете в торгово-сервисные точки включаются:
а) организации торговли (услуг), а также их отдельно
расположенные подразделения, которые в соответствии с соглашением,
заключенным с эквайрером, несут обязательства перед ним по приему
документов, составленных с использованием платежных карт (их
реквизитов) и подтверждающих реализацию товаров (услуг);
б) программно-технические устройства, предназначенные для
осуществления операций по оплате товаров (работ, услуг) с
использованием платежных карт. Например, банкомат, электронные
кассиры и т.п.;
в) интернет-магазины - организации торговли (услуг), в которых
реализуются товары и (или) оказываются услуги через сеть Интернет
(или иную сеть, использующую технологии Интернет) посредством
платежных карт (их реквизитов).
5.6.1. В графе 3 раздела 1 указывается количество физических и
юридических лиц, заключивших договоры с кредитной организацией (ее
филиалом), предусматривающие осуществление операций с
использованием расчетных или кредитных карт, и (или) количество
физических лиц, которым кредитная организация (ее филиал) выдала
предоплаченные карты. В указанную графу не включаются сведения о
клиенте, если по состоянию на 1-е число месяца, следующего за
отчетным кварталом, у клиента кредитной организации (ее филиала),
составляющей Отчет, срок действия выданной этой кредитной
организацией (ее филиалом) банковской карты истек и ее перевыпуск
не планируется или в течение года не был произведен.
5.6.2. В графе 4 раздела 1 указывается фактическое количество
выданных кредитной организацией (ее филиалом), составляющей Отчет,
банковских карт клиентам. Сведения о банковских картах с истекшим
сроком действия в указанную графу не включаются. Количество
банковских карт, указанное в строке "Итого по кредитной
организации (ее филиалу)", может быть меньше суммарного количества
банковских карт по всем указанным в Отчете платежным системам
только в случае, если кредитная организация (ее филиал) эмитирует
совмещенные карты, т.е. карты, позволяющие их держателям совершать
операции в 2 и более платежных системах, участником которых
является кредитная организация - эмитент, заключившая договор с
держателем данной карты, сведения о которых при заполнении Отчета
указываются во всех платежных системах с использованием карт, в
которых они принимаются.
5.6.3. В разделе 1 сумма граф 5 и 6 должна быть равна сумме
граф 8, 10, 12, 14, 16.
При этом в графе 5 раздела 1 отражаются сведения обо всех
операциях, совершенных держателями расчетных карт - клиентами
кредитной организации (ее филиала), составляющей Отчет, в пределах
наличия денежных средств на счете держателей этих карт, а также
сведения об операциях, совершенных с использованием предоплаченных
карт. В графе 6 раздела 1 отражаются сведения обо всех операциях,
совершенных держателями расчетных карт - клиентами кредитной
организации (ее филиала), составляющей Отчет, за счет
предоставленного кредита в форме "овердрафт".
5.6.4. В разделе 1 в строках "расчетные карты" учитываются
сведения о количестве и сумме операций, совершенных с
использованием расчетных карт, позволяющих их держателю
распоряжаться денежными средствами на его счете в пределах остатка
денежных средств, а также получать кредит в форме "овердрафт".
5.6.5. В графах 15 и 16 раздела 1 должны содержаться сведения
о количестве и сумме таможенных платежей в валюте Российской
Федерации и иностранной валюте, совершенных с использованием
банковских карт клиентами этой кредитной организации (ее филиала).
5.7. В разделе 2 должны содержаться сведения об инфраструктуре
головного офиса кредитной организации (ее филиала),
предназначенной для осуществления операций с использованием
платежных карт.
5.7.1. Сведения по разделу 2 представляются в разрезе
платежных систем с использованием платежных карт. В том случае
если в одном пункте выдачи наличных средств головного офиса
кредитной организации (ее филиала) осуществляется выдача наличных
денежных средств с использованием платежных карт разных платежных
систем, то в графе 6 раздела 2 головной офис кредитной организации
(ее филиал) указывает данный ПВН в разрезе каждой платежной
системы. При этом в графе 6 строки "Итого по кредитной организации
(ее филиалу)" указывается фактическое (реальное) количество ПВН
головного офиса кредитной организации (ее филиала). Аналогично
заполняются все остальные графы раздела 2.
5.7.2. При заполнении графы 6 раздела 2 не включаются сведения
о количестве банкоматов.
5.7.3. В разделе 2 филиал кредитной организации (головной
офис) отражает сведения о количестве банкоматов, электронных
терминалов (включая электронных кассиров) или импринтеров,
посредством которых совершаются операции с использованием
платежных карт, в случаях, описанных в подпунктах 5.8.7 - 5.8.9
настоящего Порядка.
5.7.4. Если головной офис кредитной организации (ее филиал)
имеет банкомат, посредством которого можно осуществлять с
использованием платежных карт операции по выдаче наличных денежных
средств и оплате товаров (работ, услуг), то сведения о нем
отражаются в графах 3, 8, 10 и 12 раздела 2. При этом в графе 3
раздела 2 указывается реальное количество банкоматов, а не сумма
значений в графах 8 и 12 раздела 2.
5.7.5. Сведения об электронных терминалах (включая электронных
кассиров), установленных в ПВН для осуществления операций по
выдаче наличных денежных средств и оплате товаров (работ, услуг),
отражаются в графах 4, 7 и 13 раздела 2. При этом в графе 4
раздела 2 указывается реальное количество электронных терминалов,
а не сумма значений в графах 7 и 13 раздела 2.
5.7.6. Сведения о программно-технических устройствах,
предназначенных для осуществления операций по оплате товаров
(работ, услуг) с использованием платежных карт без участия
уполномоченного работника кредитной организации (кроме
банкоматов), отражаются в графах 4, 10 и 13 раздела 2.
5.8. В раздел 3 кредитная организация, составляющая Отчет,
должна включать сведения об операциях, совершенных в ее
инфраструктуре, размещенной как на территории Российской
Федерации, так и за ее пределами, и предназначенной для приема
платежных карт: предоплаченных карт (например, "Rapida",
"PayCash", "Travelex" (карты "Visa TravelMoney Cash Passport") и
тому подобное), расчетных карт, кредитных карт и карт,
эмитированных некредитными организациями (например, "American
Express"), кроме операций, перечисленных в подпункте 5.5
настоящего Порядка.
5.8.1. При заполнении подразделов I, II и III раздела 3 филиал
кредитной организации (головной офис) отражает сведения обо всех
операциях (кроме перечисленных в подпункте 5.5 настоящего
Порядка), совершенных с использованием платежных карт на
территории Российской Федерации:
а) по выдаче наличных денежных средств филиалом кредитной
организации (головным офисом) в ПВН и банкоматах этого филиала
(головного офиса) как держателям платежных карт - клиентам филиала
и (или) головного офиса и других филиалов данной кредитной
организации (подраздел I), так и держателям платежных карт других
эмитентов-резидентов (подраздел II) и нерезидентов (подраздел
III). При этом сведения о количестве и сумме операций по выдаче
наличных денежных средств, совершенных посредством электронных
кассиров, отражаются в графах 13, 14, 17 - 20 раздела 3;
б) по оплате товаров (работ, услуг) (в том числе коммунальных
услуг), совершенных как держателями платежных карт - клиентами
филиала и (или) головного офиса и других филиалов данной кредитной
организации (подраздел I), так и держателями платежных карт других
эмитентов-резидентов (подраздел II) и нерезидентов (подраздел
III), в торгово-сервисных точках, а именно:
через программно-технические устройства этого филиала
|
