Страница 7
деловой репутации кандидата (фамилия, имя, отчество, контактные
телефоны) ________________________________________________________
15. Сведения о близких родственниках кандидата (с указанием
фамилий, имен, отчеств, дат и мест рождения) (1) _________________
16. Идентификационный номер налогоплательщика (в случае его
наличия) _________________________________________________________
Я, ______________________________________________________________,
(фамилия, имя, отчество кандидата)
заверяю, что мои ответы на вопросы анкеты являются достоверными и
полными.
С проверкой Банком России (адрес Банка России: г. Москва,
ул. Неглинная, 12, 107016) достоверности анкеты и прилагаемых к
ней документов, а также содержащихся в анкете и документах
персональных данных согласен (согласна). Согласен (согласна) на
обнародование в "Вестнике Банка России" и на размещение в
официальном представительстве Банка России в сети Интернет Банком
России (адрес Банка России: г. Москва, ул. Неглинная, 12, 107016)
в рамках справочной информации о кредитных организациях моих
фамилии, имени, отчества и должности. Данное согласие действует
до даты его отзыва мною путем направления в Банк России или
соответствующее территориальное учреждение Банка России
письменного сообщения об указанном отзыве в произвольной форме,
если иное не установлено законодательством Российской Федерации.
Обязуюсь сообщать в территориальное учреждение Банка России об
изменении перечисленных выше анкетных данных (пункты 1 - 16
настоящей анкеты). (5)
_______________________________ ___________ ___________________
(дата подписания анкеты (подпись (фамилия, инициалы)
кандидатом) кандидата)
_______________________________ ___________ ___________________
(председатель совета директоров (подпись) (фамилия, инициалы)
(наблюдательного совета)
кредитной организации
(иное уполномоченное
соответствующим органом
управления кредитной
организации лицо)
(единоличный исполнительный
орган кредитной организации -
для анкет кандидатов
на должность руководителя,
заместителя руководителя,
главного бухгалтера,
заместителя главного
бухгалтера филиала кредитной
организации))
_______________________________
(дата подписания анкеты
руководителем
(уполномоченным лицом))
М.П.
(для создаваемой путем учреждения кредитной организации -
печати учредителя - юридического лица, от которого избран
председатель совета директоров (наблюдательного совета)
или иное уполномоченное лицо; для кредитной организации,
имеющей лицензию на осуществление банковских
операций, - ее печати)
__________________________________________________________________
(заключение территориального учреждения
Банка России о согласовании)
_______________________________ ___________ ___________________
(должность руководителя (подпись) (фамилия, инициалы)
территориального учреждения
Банка России, полное
наименование территориального
учреждения Банка России)
______________________________
(дата подписания заключения
территориального учреждения
Банка России)
М.П. территориального
учреждения Банка России
Пояснения к заполнению анкеты.
(1) Если изменялась фамилия (имя, отчество), дополнительно
указываются причина изменения и все предыдущие фамилии (имена,
отчества).
(2) Сведения сверяются территориальным учреждением Банка
России с представляемой вместе с анкетой надлежащим образом
заверенной копией соответствующего документа, установленного
действующим законодательством Российской Федерации.
Представление документов для подтверждения адреса фактического
местожительства и номера служебного телефона не требуется.
(3) Сведения сверяются с представляемыми вместе с анкетой
надлежащим образом заверенными копиями документа о высшем
профессиональном образовании, предусмотренного Федеральным законом
"О высшем и послевузовском профессиональном образовании",
свидетельства (письма) кредитной организации, в которой кандидат
проходил стажировку, с указанием специализации и срока прохождения
стажировки.
Территориальное учреждение Банка России при необходимости
может запросить для сверки оригиналы указанных документов, сроки
представления которых в территориальное учреждение Банка России
согласовываются им с кандидатом или уполномоченным лицом
создаваемой кредитной организации (кредитной организацией, имеющей
лицензию на осуществление банковских операций).
(4) В анкете следует указать все места работы кандидата и
должности, которые занимал кандидат, дату поступления и дату
увольнения с каждого места работы, дать подробное описание
служебных обязанностей по должности, занимаемой на момент
заполнения анкеты, по работе в банковской системе дополнительно
указать характер работы в каждой должности, которую занимал
кандидат, а также причину увольнения с работы (освобождения от
занимаемой должности).
Вместе с анкетой представляется надлежащим образом заверенная
копия трудовой книжки кандидата.
Территориальное учреждение Банка России при необходимости
может запросить для сверки оригинал трудовой книжки кандидата,
сроки представления которого в территориальное учреждение Банка
России согласовываются им с кандидатом или с уполномоченным лицом
создаваемой кредитной организации (кредитной организации, имеющей
лицензию на осуществление банковских операций).
(5) Информация об изменении анкетных данных (пункты 1 - 16)
направляется в территориальное учреждение Банка России в течение
десяти календарных дней с момента таких изменений.
Приложение 2
к Инструкции Банка России
"О порядке принятия Банком России
решения о государственной
регистрации кредитных организаций
и выдаче лицензий на осуществление
банковских операций"
от 14 января 2004 г. N 109-И
(в ред. Указания ЦБ РФ от 14.05.2007 N 1828-У)
___________________________
(полное наименование
территориального учреждения
Банка России)
УВЕДОМЛЕНИЕ
О ПРИОБРЕТЕНИИ (ПОЛУЧЕНИИ В ДОВЕРИТЕЛЬНОЕ УПРАВЛЕНИЕ)
СВЫШЕ 1 ПРОЦЕНТА АКЦИЙ (ДОЛЕЙ) КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ
__________________________________________________________________
(фирменное (полное официальное) наименование кредитной
организации, основной государственный
__________________________________________________________________
регистрационный номер кредитной организации, дата
государственной регистрации, регистрационный
__________________________________________________________________
номер кредитной организации, присвоенный
ей Банком России)
по состоянию на _________________________________________________.
(дата приобретения или получения в доверительное
управление акций (долей) кредитной организации)
----------------T---------------T---------------T----------------¬
¦Полное наимено-¦Полное наимено-¦Полное наимено-¦Полные наимено- ¦
¦вание довери- ¦вание юридичес-¦вание юридичес-¦вания юридичес- ¦
¦тельного управ-¦кого лица (фа- ¦кого лица (фа- ¦ких лиц, собст- ¦
¦ляющего - юри- ¦милия, имя, от-¦милия, имя, от-¦венником долей ¦
¦дического лица ¦чество физичес-¦чество физичес-¦(акций, вкладов,¦
¦(фамилия, имя, ¦кого лица), ¦кого лица), ¦паев) которых ¦
¦отчество дове- ¦приобретшего ¦являющегося ¦является юриди- ¦
¦рительного уп- ¦свыше 1 процен-¦собственником ¦ческое лицо (фи-¦
¦равляющего - ¦та акций (до- ¦свыше 1 процен-¦зическое лицо), ¦
¦физического ли-¦лей) кредитной ¦та акций (до- ¦указанное в раз-¦
¦ца) ¦организации ¦лей, вкладов, ¦деле втором ¦
¦ ¦(являющегося ¦паев) в устав- ¦ ¦
¦ ¦учредителем ¦ном (складоч- ¦ ¦
¦ ¦доверительного ¦ном) капитале ¦ ¦
¦ ¦управления свы-¦юридического ¦ ¦
¦ ¦ше 1 процента ¦лица, указан- ¦ ¦
¦ ¦акций (долей)) ¦ного в разделе ¦ ¦
¦ ¦ ¦втором ¦ ¦
+---------------+---------------+---------------+----------------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦
+------T--------+------T--------+------T--------+------T---------+
¦Рубли ¦Проценты¦Рубли ¦Проценты¦Рубли ¦Проценты¦Рубли ¦Проценты ¦
L------+--------+------+--------+------+--------+------+----------
____________________________________ _______________
(фамилия, имя, отчество руководителя (подпись)
юридического лица - приобретателя
(доверительного управляющего);
фамилия, имя, отчество физического
лица - приобретателя (доверительного
управляющего) (аналогичные данные
уполномоченного лица))
М.П. юридического лица, подписавшего
уведомление
____________________________________
(дата подписания уведомления)
Примечания. 1. В отношении лиц, указанных в разделах 1 - 4
уведомления, дополнительно указываются ОГРН (ОГРНИП), адрес,
контактный телефон, номер банковского счета с указанием
наименования и регистрационного номера кредитной организации, в
которой открыт этот счет, а также паспортные данные (для
физических лиц). Для кредитных организаций дополнительно
указывается регистрационный номер, присвоенный Банком России.
2. В разделе 1 уведомления размер полученных в доверительное
управление акций (долей) кредитной организации указывается в виде
размера доли в уставном капитале, полученной в доверительное
управление (с учетом ранее полученных в доверительное управление
акций (долей) кредитной организации).
В разделе 2 уведомления размер приобретенных акций (долей)
указывается в виде размера доли лица в уставном капитале кредитной
организации с учетом ранее произведенных приобретений ее акций
(долей).
Размер доли в уставном капитале кредитной организации в
процентах рассчитывается от размера зарегистрированного уставного
капитала, при увеличении размера уставного капитала - от размера
уставного капитала с учетом полной оплаты увеличения.
3. В случае приобретения акций (долей) кредитной организации
группой лиц в уведомлении указывается информация в отношении
каждого лица, входящего в данную группу лиц.
Приложение 3
к Инструкции Банка России
"О порядке принятия Банком России
решения о государственной
регистрации кредитных организаций
и выдаче лицензий на осуществление
банковских операций"
от 14 января 2004 г. N 109-И
(в ред. Указания ЦБ РФ от 11.12.2006 N 1754-У)
Список учредителей (участников) __________________________________
(фирменное (полное официальное)
наименование кредитной
организации, основной
государственный регистрационный
номер кредитной организации,
дата государственной регистрации,
регистрационный номер кредитной
организации, присвоенный ей
Банком России)
----T--------T--------T--------------------T--------------T--------------------------¬
¦ N ¦Полное ¦Фамилия,¦Реквизиты учредителя¦Предполагаемый¦ Оплачено по состоянию ¦
¦п/п¦наиме- ¦имя, от-¦ (участника) ¦размер участия¦на "__" ________ 20__ года¦
¦ ¦нование ¦чество ¦ ¦ учредителя ¦ ¦
¦ ¦учреди- ¦руково- ¦ ¦ (участника) ¦ ¦
¦ ¦теля ¦дителя ¦ ¦ в уставном ¦ ¦
¦ ¦(участ- ¦учреди- ¦ ¦ капитале <*> ¦ ¦
¦ ¦ника) ¦теля +---------T----------+------T-------+----------T---------------+
¦ ¦кредит- ¦(участ- ¦почтовый ¦платежные ¦в тыс.¦доля в ¦внесено в ¦доля в устав- ¦
¦ ¦ной ор- ¦ника) ¦индекс, ¦реквизиты;¦рублей¦устав- ¦тыс. руб- ¦ном капитале ¦
¦ ¦ганиза- ¦кредит- ¦адрес, ¦номер бан-¦ ¦ном ка-¦лей, в том¦(в процентах); ¦
¦ ¦ции - ¦ной ор- ¦телефон, ¦ковского ¦ ¦питале ¦числе в ¦количество го- ¦
¦ ¦юриди- ¦ганиза- ¦факс; ¦счета и ¦ ¦(в про-¦оплату ак-¦лосов, принад- ¦
¦ ¦ческого ¦ции - ¦код ОКПО;¦наименова-¦ ¦центах)¦ций, пре- ¦лежащих учре- ¦
¦ ¦лица ¦юриди- ¦код стра-¦ние кре- ¦ ¦ ¦доставляю-¦дителю (участ- ¦
¦ ¦либо ¦ческого ¦ны; орга-¦дитной ор-¦ ¦ ¦щих право ¦нику); ¦
¦ ¦фамилия,¦лица ¦низацион-¦ганизации,¦ ¦ ¦голоса ¦категория (тип)¦
¦ ¦имя, от-¦либо ¦но-право-¦в которой ¦ ¦ ¦(для кре- ¦акций, принад- ¦
¦ ¦чество ¦паспорт-¦вая фор- ¦открыт ¦ ¦ ¦дитной ор-¦лежащих учреди-¦
¦ ¦учреди- ¦ные дан-¦ма; ОГРН ¦этот счет,¦ ¦ ¦ганизации ¦телю (участни- ¦
¦ ¦теля ¦ные уч- ¦(ОГРНИП);¦ее ОГРН и ¦ ¦ ¦в форме ¦ку) (для кре- ¦
¦ ¦(участ- ¦редителя¦БИК и ре-¦регистра- ¦ ¦ ¦акционер- ¦дитной органи- ¦
¦ ¦ника) ¦(участ- ¦гистраци-¦ционный ¦ ¦ ¦ного об- ¦зации в форме ¦
¦ ¦кредит- ¦ника) ¦онный но-¦номер, ¦ ¦ ¦щества) ¦акционерного ¦
¦ ¦ной ор- ¦кредит- ¦мер, при-¦присвоен- ¦ ¦ ¦ ¦общества) ¦
¦ ¦ганиза- ¦ной ор- ¦своенный ¦ный Банком¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ции - ¦ганиза- ¦Банком ¦России ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦физичес-¦ции - ¦России ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦кого ли-¦физичес-¦(для уч- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ца ¦кого ли-¦редителя ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ца ¦(участ- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ника) - ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦кредит- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ной ор- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ганиза- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ции) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+--------+--------+---------+----------+------+-------+----------+---------------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦
L---+--------+--------+---------+----------+------+-------+----------+----------------
1.
доли, перешедшие к кредитной организации (в тыс. рублей)
Итого _______________________________,
(общая сумма уставного капитала
кредитной организации)
в том числе: _____________________________________
(общая сумма средств, поступившая
в оплату акций, предоставляющих
право голоса)
__________________________________ _________ ___________________
(председатель совета директоров (подпись) (фамилия, инициалы)
(наблюдательного совета)
кредитной организации
(иное уполномоченное
соответствующим органом
управления кредитной
организации лицо)
М.П.
(для создаваемой кредитной
организации - печати организации-учредителя,
от которой избран председатель совета директоров
(наблюдательного совета) или иное уполномоченное
лицо; для кредитной организации, имеющей лицензию
на осуществление банковских операций, - ее печати)
Примечания. 1. При государственной регистрации кредитной
организации заполняются колонки 1 - 7.
2. При изменении размера уставного капитала кредитной
организации, имеющей лицензию на осуществление банковских
операций, заполняются все колонки. При этом сначала выделяются
учредители, затем - остальные участники кредитной организации.
3. В случае включения в список участников кредитной
организации информации о номинальном держателе ее акций в списке
должны быть также указаны сведения о владельцах акций, в интересах
которых осуществляется номинальное держание. Данные сведения
приводятся перед строкой "Итого __________________________________
__________________________________________________________,".
(общая сумма уставного капитала кредитной организации)
--------------------------------
<*> Данная графа заполняется при создании кредитной
организации.
Приложение 4
к Инструкции Банка России
"О порядке принятия Банком России
решения о государственной
регистрации кредитных организаций
и выдаче лицензий на осуществление
банковских операций"
от 14 января 2004 г. N 109-И
СОГЛАСОВАНО
________________________________________
(должность руководителя территориального
учреждения Банка России, полное
наименование территориального учреждения
Банка России)
_________ ___________________
(подпись) (фамилия, инициалы)
"__" ____________ 20__ года
М.П. территориального учреждения
Банка России
УСТАВ
__________________________________________________________________
(фирменное (полное официальное) наименование кредитной
организации на русском языке)
__________________________________________________________________
(сокращенное наименование кредитной организации
на русском языке)
утверждено
учредительным собранием
протокол N _____
от "__" ________ 20__ года
_____________________________________________
(название населенного пункта
местонахождения кредитной организации)
____ год
Примечания. 1. Устав создаваемой путем учреждения (создаваемой
в результате реорганизации) кредитной организации приобретает силу
с момента внесения регистрирующим органом соответствующей записи в
единый государственный реестр юридических лиц.
2. При государственной регистрации кредитной организации в
левом верхнем углу титульного листа устава кредитной организации
Банком России (Департаментом лицензирования деятельности и
финансового оздоровления кредитных организаций Банка России)
проставляется штамп, содержащий следующий текст:
Запись о государственной регистрации
кредитной организации внесена
в единый государственный реестр
юридических лиц
"__" ________ 20__ года,
основной государственный
регистрационный N _____.
3. При согласовании новой редакции устава кредитной
организации на титульном листе устава:
в левом верхнем углу воспроизводится указанный в абзаце втором
пункта 2 настоящего примечания текст штампа (независимо от того,
где был ранее согласован устав кредитной организации: в
центральном аппарате Банка России или в его территориальном
учреждении в случаях, когда такие полномочия были предоставлены
территориальным учреждениям в соответствии с нормативными актами
Банка России) с указанием основного государственного
регистрационного номера и даты государственной регистрации
кредитной организации;
в правом нижнем углу слово "учредительным" заменяется словом
"общим".
Если новая редакция устава кредитной организации подлежит
согласованию в центральном аппарате Банка России, то на титульном
листе устава в правом верхнем углу вместо должности руководителя
территориального учреждения Банка России и его полного
наименования указывается должность соответствующего заместителя
Председателя Банка России.
Приложение 5
к Инструкции Банка России
"О порядке принятия Банком России
решения о государственной
регистрации кредитных организаций
и выдаче лицензий на осуществление
банковских операций"
от 14 января 2004 г. N 109-И
_________________________________________
(наименование структурного подразделения
территориального учреждения Банка России,
к компетенции которого относятся вопросы
регистрации выпусков ценных бумаг)
(Департамент лицензирования деятельности
и финансового оздоровления
кредитных организаций Банка России)
ЗАКЛЮЧЕНИЕ ОБ ОПЛАТЕ УСТАВНОГО КАПИТАЛА
КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ
__________________________________________________________________
(наименование структурного подразделения территориального
учреждения Банка России, к компетенции которого относится
подготовка заключений по вопросам выдачи лицензий
на осуществление банковских операций, или полное
наименование территориального учреждения Банка России)
сообщает, что на "__" _______________ 20__ года
__________________________________________________________________
(фирменное (полное официальное) наименование кредитной
организации, основной государственный регистрационный номер
кредитной организации, дата государственной регистрации,
регистрационный номер кредитной организации,
присвоенный ей Банком России)
произведена оплата уставного капитала в сумме ____________________
(цифрами и прописью)
рублей.
Из них:
-----------------------T------------------------T----------------¬
¦ Полное наименование ¦Номер банковского счета,¦ Размер вклада ¦
¦учредителя (участника)¦ с которого произведена ¦ (с указанием ¦
¦кредитной организации ¦ оплата; наименование ¦ вида вклада) ¦
¦ ¦ кредитной организации, ¦ ¦
¦ ¦ в которой открыт этот ¦ ¦
¦ ¦ счет; ее ОГРН и ¦ ¦
¦ ¦ регистрационный номер, ¦ ¦
¦ ¦ присвоенный ¦ ¦
¦ ¦ Банком России ¦ ¦
L----------------------+------------------------+-----------------
1.
Денежные средства в сумме ____________________ рублей внесены
(цифрами и прописью)
на корреспондентский счет N ______________________, открытый в РКЦ
_________________________________________________________________.
(полное наименование территориального учреждения Банка России)
Представлены документы, свидетельствующие о переходе права
собственности на имущество в неденежной форме от учредителя
(участника) ______________________________________________________
(полное наименование учредителя (участника))
к _______________________________________________________________.
(фирменное (полное официальное) наименование
кредитной организации)
В связи с оплатой 100 процентов уставного капитала
территориальное учреждение Банка России считает возможным выдать
__________________________________________________________________
(фирменное (полное официальное) наименование кредитной
__________________________________________________________________
организации)
лицензию на осуществление банковских операций <*>.
____________________________________ _________ ___________________
(должность руководителя структурного (подпись) (фамилия, инициалы)
подразделения территориального
учреждения Банка России,
к компетенции которого относится
подготовка заключений по вопросам
выдачи лицензий на осуществление
банковских операций (руководитель
территориального учреждения Банка
России, полное наименование
территориального учреждения Банка
России))
--------------------------------
<*> Указывается при создании кредитной организации.
Приложение 6
к Инструкции Банка России
"О порядке принятия Банком России
решения о государственной
регистрации кредитных организаций
и выдаче лицензий на осуществление
банковских операций"
от 14 января 2004 г. N 109-И
ПЕРЕЧЕНЬ
БАНКОВСКИХ ОПЕРАЦИЙ, ПРАВО
НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ КОТОРЫХ ПРЕДОСТАВЛЯЕТ ЛИЦЕНЗИЯ
НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ БАНКОВСКИХ ОПЕРАЦИЙ СО СРЕДСТВАМИ
В РУБЛЯХ (БЕЗ ПРАВА ПРИВЛЕЧЕНИЯ ВО ВКЛАДЫ ДЕНЕЖНЫХ
СРЕДСТВ ФИЗИЧЕСКИХ ЛИЦ)
Привлечение денежных средств юридических лиц во вклады (до
востребования и на определенный срок).
Размещение привлеченных во вклады (до востребования и на
определенный срок) денежных средств юридических лиц от своего
имени и за свой счет.
Открытие и ведение банковских счетов юридических лиц.
Осуществление расчетов по поручению юридических лиц, в том
числе банков-корреспондентов, по их банковским счетам.
Инкассация денежных средств, векселей, платежных и расчетных
документов и кассовое обслуживание физических и юридических лиц.
Выдача банковских гарантий.
Осуществление переводов денежных средств по поручению
физических лиц без открытия банковских счетов (за исключением
почтовых переводов).
Приложение 7
к Инструкции Банка России
"О порядке принятия Банком России
решения о государственной
регистрации кредитных организаций
и выдаче лицензий на осуществление
банковских операций"
от 14 января 2004 г. N 109-И
ПЕРЕЧЕНЬ
БАНКОВСКИХ ОПЕРАЦИЙ, ПРАВО
НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ КОТОРЫХ ПРЕДОСТАВЛЯЕТ ЛИЦЕНЗИЯ
НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ БАНКОВСКИХ ОПЕРАЦИЙ СО СРЕДСТВАМИ
В РУБЛЯХ И ИНОСТРАННОЙ ВАЛЮТЕ (БЕЗ ПРАВА ПРИВЛЕЧЕНИЯ
ВО ВКЛАДЫ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ ФИЗИЧЕСКИХ ЛИЦ)
Привлечение денежных средств юридических лиц во вклады (до
востребования и на определенный срок).
Размещение привлеченных во вклады (до востребования и на
определенный срок) денежных средств юридических лиц от своего
имени и за свой счет.
Открытие и ведение банковских счетов юридических лиц.
Осуществление расчетов по поручению юридических лиц, в том
числе банков-корреспондентов, по их банковским счетам.
Инкассация денежных средств, векселей, платежных и расчетных
документов и кассовое обслуживание физических и юридических лиц.
Купля-продажа иностранной валюты в наличной и безналичной
формах.
Выдача банковских гарантий.
Осуществление переводов денежных средств по поручению
физических лиц без открытия банковских счетов (за исключением
почтовых переводов).
Приложение 8
к Инструкции Банка России
"О порядке принятия Банком России
решения о государственной
регистрации кредитных организаций
и выдаче лицензий на осуществление
банковских операций"
от 14 января 2004 г. N 109-И
ПЕРЕЧЕНЬ
БАНКОВСКИХ ОПЕРАЦИЙ, ПРАВО НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ КОТОРЫХ
ПРЕДОСТАВЛЯЕТ ЛИЦЕНЗИЯ НА ПРИВЛЕЧЕНИЕ ВО ВКЛАДЫ
И РАЗМЕЩЕНИЕ ДРАГОЦЕННЫХ МЕТАЛЛОВ
Привлечение во вклады и размещение драгоценных металлов.
Осуществление других операций с драгоценными металлами в
соответствии с законодательством Российской Федерации.
Приложение 9
к Инструкции Банка России
"О порядке принятия Банком России
решения о государственной
регистрации кредитных организаций
и выдаче лицензий на осуществление
банковских операций"
от 14 января 2004 г. N 109-И
ПЕРЕЧЕНЬ
БАНКОВСКИХ ОПЕРАЦИЙ, ПРАВО НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ КОТОРЫХ
ПРЕДОСТАВЛЯЕТ ЛИЦЕНЗИЯ НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ БАНКОВСКИХ
ОПЕРАЦИЙ СО СРЕДСТВАМИ В РУБЛЯХ ИЛИ СО СРЕДСТВАМИ
В РУБЛЯХ И ИНОСТРАННОЙ ВАЛЮТЕ ДЛЯ РАСЧЕТНЫХ
НЕБАНКОВСКИХ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ
Открытие и ведение банковских счетов юридических лиц.
Осуществление расчетов по поручению юридических лиц, в том
числе банков-корреспондентов, по их банковским счетам.
Инкассация денежных средств, векселей, платежных и расчетных
документов и кассовое обслуживание юридических лиц.
Купля-продажа иностранной валюты в безналичной форме.
Осуществление переводов денежных средств по поручению
физических лиц без открытия банковских счетов (за исключением
почтовых переводов).
Приложение 10
к Инструкции Банка России
"О порядке принятия Банком России
решения о государственной
регистрации кредитных организаций
и выдаче лицензий на осуществление
банковских операций"
от 14 января 2004 г. N 109-И
ПЕРЕЧЕНЬ
БАНКОВСКИХ ОПЕРАЦИЙ, ПРАВО
НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ КОТОРЫХ ПРЕДОСТАВЛЯЕТ ЛИЦЕНЗИЯ
НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ БАНКОВСКИХ ОПЕРАЦИЙ СО СРЕДСТВАМИ
В РУБЛЯХ ИЛИ СО СРЕДСТВАМИ В РУБЛЯХ И ИНОСТРАННОЙ
ВАЛЮТЕ ДЛЯ НЕБАНКОВСКИХ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ,
ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ДЕПОЗИТНО-КРЕДИТНЫЕ ОПЕРАЦИИ
Привлечение денежных средств юридических лиц во вклады (на
определенный срок).
Размещение привлеченных во вклады денежных средств юридических
лиц от своего имени и за свой счет.
Купля-продажа иностранной валюты в безналичной форме <*>.
--------------------------------
<*> Данную операцию Небанковская кредитная организация вправе
осуществлять исключительно от своего имени и за свой счет.
Выдача банковских гарантий.
Приложение 11
к Инструкции Банка России
"О порядке принятия Банком России
решения о государственной
регистрации кредитных организаций
и выдаче лицензий на осуществление
банковских операций"
от 14 января 2004 г. N 109-И
____________________________________
(полное наименование
территориального учреждения
Банка России, осуществляющего надзор
за деятельностью
кредитной организации)
____________________________________
(полное наименование
территориального учреждения
Банка России по месту открытия
(местонахождению)
обособленного подразделения)
УВЕДОМЛЕНИЕ
КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ ОБ ОТКРЫТИИ
(ИЗМЕНЕНИИ РЕКВИЗИТОВ, О ЗАКРЫТИИ)
ОБОСОБЛЕННОГО ПОДРАЗДЕЛЕНИЯ
----T------------------------------------T---------T------T------¬
¦ N ¦ Название реквизита ¦Сведения ¦Содер-¦Дата ¦
¦п/п¦ ¦на мо- ¦жание ¦изме- ¦
¦ ¦ ¦мент от- ¦изме- ¦нения ¦
¦ ¦ ¦крытия ¦нения ¦рекви-¦
¦ ¦ ¦(измене- ¦рекви-¦зита ¦
¦ ¦ ¦ния рек- ¦зита ¦ ¦
¦ ¦ ¦визита, ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦закрытия)¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦обособ- ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ленного ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦подразде-¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ления ¦ ¦ ¦
+---+------------------------------------+---------+------+------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦
+---+------------------------------------+---------+------+------+
¦ I¦ СВЕДЕНИЯ О КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+------------------------------------+---------+------+------+
¦ 1¦Фирменное (полное официальное)¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦наименование ¦ ¦ ¦ ¦
+---+------------------------------------+---------+------+------+
¦ 2¦Сокращенное наименование ¦ ¦ ¦ ¦
+---+------------------------------------+---------+------+------+
¦ 3¦Регистрационный номер, присвоенный¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦Банком России ¦ ¦ ¦ ¦
+---+------------------------------------+---------+------+------+
¦ 4¦Фамилия, имя, отчество единоличного¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦исполнительного органа ¦ ¦ ¦ ¦
+---+------------------------------------+---------+------+------+
¦ 5¦Номер служебного телефона¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦единоличного исполнительного органа ¦ ¦ ¦ ¦
+---+------------------------------------+---------+------+------+
¦ 6¦Фамилия, имя, отчество главного¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦бухгалтера ¦ ¦ ¦ ¦
+---+------------------------------------+---------+------+------+
¦ 7¦Номер служебного телефона главного¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦бухгалтера ¦ ¦ ¦ ¦
+---+------------------------------------+---------+------+------+
¦ II¦ СВЕДЕНИЯ ОБ ОБОСОБЛЕННОМ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ПОДРАЗДЕЛЕНИИ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+------------------------------------+---------+------+------+
¦ 8¦Вид подразделения¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦(представительство, филиал) ¦ ¦ ¦ ¦
+---+------------------------------------+---------+------+------+
¦ 9¦Наименование подразделения ¦ ¦ ¦ ¦
+---+------------------------------------+---------+------+------+
¦ 10¦Местонахождение (адрес) ¦ ¦ ¦ ¦
+---+------------------------------------+---------+------+------+
¦ 11¦Номера телефонов, факсов ¦ ¦ ¦ ¦
+---+------------------------------------+---------+------+------+
¦ 12¦Фамилия, имя, отчество руководителя ¦ ¦ ¦ ¦
+---+------------------------------------+---------+------+------+
¦ 13¦Фамилия, имя, отчество заместителя¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦(заместителей) руководителя ¦ ¦ ¦ ¦
+---+------------------------------------+---------+------+------+
¦ 14¦Фамилия, имя, отчество главного¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦бухгалтера ¦ ¦ ¦ ¦
+---+------------------------------------+---------+------+------+
¦ 15¦Фамилия, имя, отчество заместителя¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦(заместителей) главного бухгалтера ¦ ¦ ¦ ¦
+---+------------------------------------+---------+------+------+
¦ 16¦Перечень банковских операций и¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦сделок, право на осуществление¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦которых делегировано филиалу (в¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦соответствии с положением о данном¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦подразделении) ¦ ¦ ¦ ¦
+---+------------------------------------+---------+------+------+
¦ 17¦Наименование органа управления¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦кредитной организации, принявшего в¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦соответствии с уставом кредитной¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦организации решение об открытии (о¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦закрытии) подразделения ¦ ¦ ¦ ¦
+---+------------------------------------+---------+------+------+
¦ 18¦Дата принятия решения об открытии (о¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦закрытии) подразделения ¦ ¦ ¦ ¦
+---+------------------------------------+---------+------+------+
¦ 19¦Головной офис кредитной организации,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦имеющей филиалы (другой филиал¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦кредитной организации), на баланс¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦которого переданы активы и пассивы¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦закрытого филиала ¦ ¦ ¦ ¦
L---+------------------------------------+---------+------+-------
____________________________ ___________ _____________________
(должность уполномоченного (подпись) (фамилия, инициалы)
лица кредитной организации)
М.П. кредитной организации
"__" _________ 20__ года
Примечания. 1. Сведения в графе 3 по строкам 1 и 2 указываются
в соответствии с титульным листом устава кредитной организации.
2. При открытии филиала кредитной организации в строках 12 -
15 указывается информация о кандидатах на должности его
руководителя, заместителя (заместителей) руководителя, главного
бухгалтера, заместителя (заместителей) главного бухгалтера.
3. При внесении изменения в сведения об обособленном
подразделении кредитной организации обязательно заполняются графа
3 по строкам 1 - 3, 8, 9 и графы 3 - 5 по строке, по которой
происходит изменение.
4. При направлении уведомления об изменении реквизитов (о
закрытии) филиала в названии уведомления должен быть указан
порядковый номер филиала, присвоенный Банком России.
|
